не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: и эти анкеты, пожалуйста, пришлите на otrofimenko@mail.ru Цитата: Павел, мне пришлите, пожалуйста 9152603697@mail.ru Готово |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Включение целиком или в какой-либо части 550-П в ПВК по ПОД/ФТ лишнее. Увы, но буквально на днях мне рассказывали об этом как о недостатке в ПВК. Субъективный фактор сыграл свою роль: проверяющий захотел увидеть это в ПВК. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Увы, но буквально на днях мне рассказывали об этом как о недостатке в ПВК. Субъективный фактор сыграл свою роль: проверяющий захотел увидеть это в ПВК. Я давно вынашиваю следующую идею для таких чудо-проверяющих: - зашить в ПВК по ПОД/ФТ приложение с названием ″Законодательная и нормативная база″, в кот. вошли бы все законодательные и нормативные акты в сфере ПОД/ФТ, касающиеся НФО; - запускать раз в 3 месяца ″бешеный принтер″ на печать с целью обновления данного приложения к ПВК по ПОД/ФТ. А как быть? Ну хочет так хочет! ))) Пусть получит в ПВК по ПОД/ФТ слово в слово всю законодательную и нормативную базу ))))) |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Цитата: с января изменения в 115-ФЗ все смотрите.., у вас профучастник?? Если вы в январе внесли изменения в ПВК по 424-ФЗ и 423-ФЗ, то в сентябре вносить по N 191-ФЗ, N 374-ФЗ, № 391-ФЗ, так же проверьте, касаются ли вас изменения по 263-ФЗ и 288-ФЗ. Так же проверьте изменения по 407-ФЗ ( лично у нас этого в правилах нет, но обучение я провела по 407-ФЗ и 263-ФЗ) Так же в сентябрьские правила вносили изменения по изм. В 445-п (4086-у), изм. 3484-у( 4088-у) и 550-П , далее в течении трех месяцев надо будет внести изменения по Постановлению правительства № 933 ( профучастников касается в рамках изменений в Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″ и по изменениям в 444-П.., ну а там может еще чего понапишут) Если что то упустила, коллеги поправьте меня.. Вроде все верно.Смотрите можно ли сентябрьскую редакцию датировать 30 сентября,вроде по срокам проходит? |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Цитата: Подскажите, 444-П п. 17. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента. получается со слов клиента записывать откуда деньги ? Мы НПФ, по Опс конечно понятно - реестры ПФР, а по НПО ? спрашивать откуда деньги ? ( Мде...так они нам и скажут ″откуда деньги″. Тоже волнует вопрос по поводу НПО. |
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016 Сообщений: 50 |
Цитата: Готово Павел, можно, пожалуйста ещё раз выслать анкеты и мотивированное заключение из соседней темы. Что-то ни одного файла не подтянулось. |
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
Цитата: Мде...так они нам и скажут ″откуда деньги″. Тоже волнует вопрос по поводу НПО. я так поняла, что получ.эту инфу мы можем узнавать при опред.уровне риска (то есть повышенном) приложение №1 444-П п.17. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента. Сведения, предусмотренные пунктом 17 настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона. 1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов, в том числе иностранных структур без образования юридического лица, получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами и иным имуществом, на регулярной основе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов. ″″″″″Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма″″″″ |
АО Ингосстрах - Инвестиции УК*
Сообщений: 71 |
Цитата: Цитата:Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь! мне можно natalia.kazymova@mail.ru Спасибо. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я давно вынашиваю следующую идею для таких чудо-проверяющих: - зашить в ПВК по ПОД/ФТ приложение с названием ″Законодательная и нормативная база″, в кот. вошли бы все законодательные и нормативные акты в сфере ПОД/ФТ, касающиеся НФО; - запускать раз в 3 месяца ″бешеный принтер″ на печать с целью обновления данного приложения к ПВК по ПОД/ФТ. А как быть? Ну хочет так хочет! ))) Пусть получит в ПВК по ПОД/ФТ слово в слово всю законодательную и нормативную базу ))))) скажут - не разработаны меры))) |
SDL_NPF
Рег.: 29.08.2016 Сообщений: 43 |
подскажите, по ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯМ, по ним тоже полная анкета ? или тол.перс.данные ?
какая нам разница является ли он ПДЛ или есть у него бенефициары( он же получит свои деньги и больше к нам не придёт (это на примере НПФ, у нас это правопреемники, получают денежку умерших ЗЛ или участников и все больше мы их не увидим) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.