легализации посвящается |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Положение ЦБ №444-П об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с изменениями, вступившими в силу с 15.10.2016 года, в различных информационно-правовых системах было по-разному опубликовано.
Так, абз. 3 п. 20 Приложения №1 к Положению ЦБ №444-П в Гаранте изложен как: ″Сведения, предусмотренные пунктом 17 настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона.″ Та же норма, но в Консультанте Плюс изложена немного иначе: ″Сведения, предусмотренные пунктом 17 настоящего приложения, устанавливаются в случае реализации некредитной финансовой организацией права, предусмотренного подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 7, а также в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 1 статьи 7 Федерального закона.″ Разницу можно увидеть в нумерации статьи Федерального закона №115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″. Первоисточник, размещенный на сайте Банка России http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=134 дает ссылку на подпункт 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона №115-ФЗ (организация обязана принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц). Таким образом, полагаем, что Консультант Плюс сделал опечатку в своем документе. Если кто-то уже обновлял свои ПВК или анкеты клиентов-физических лиц (п. 18), согласно редакции Положения ЦБ №444-П, размещенной на сайте Консультанта Плюс, внесите соответствующие изменения в них. Источник материала: http://www.smyslovy.ru/news/news18.10.2016.html |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Первоисточник, размещенный на сайте Банка России http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=134 дает ссылку на подпункт 3 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона №115-ФЗ (организация обязана принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц). Ссылка на первоисточник была ″битая″. Высылаю корректную: http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=134 |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: dav@kredsber.ru Выслал |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
коллеги! а могу я ссылаться на 115-фз при написании письма клиентам о том что я прошу их прийьи и идентифицировать себя
|
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: коллеги! а могу я ссылаться на 115-фз при написании письма клиентам о том что я прошу их прийьи и идентифицировать себя лучше более обтекаемо сформулировать - в целях исполнения брокером (или не брокером) требований законодательства РФ просим вас и т.д. Или сослаться на регламент или договор, где-то же у вас должна быть прописана обязанность клиента предоставлять вам информацию. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
спасибо!
а кто нибудь может прислать рыбу письма для Вкладчиков и участников с просьбой оьновить инфу . а то я написала но как то не супер)) |
SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016 Сообщений: 24 |
Цитата: коллеги! а могу я ссылаться на 115-фз при написании письма клиентам о том что я прошу их прийьи и идентифицировать себя Можете, легко |
SDL CONTROL
Рег.: 20.10.2016 Сообщений: 24 |
Господа-брокеры, никто не сдавал пвк на проверку с последними изменениями? Никаких рекомендаций не было?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: а кто нибудь может прислать рыбу письма для Вкладчиков и участников с просьбой оьновить инфу Вероника, у меня на сайте есть подобное письмо для ювелирной отрасли (публиковал в январе 2016 года). Может Вам пригодится - найдете в разделе Новости. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Господа-брокеры, никто не сдавал пвк на проверку с последними изменениями? Никаких рекомендаций не было? Что Вы имеете ввиду под рекомендациями? Кстати, посмотрите закрытую часть ПОД/ФТ на http://www.naufor.ru/ |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.