не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Как дату обновления досье будете фиксировать? Досье в электронном виде. это несколько документов (файлов) как то, может быть, связанных. в одном из файлов, сделаю раздел: дата обновления; причина обновления; сотрудник. вот в этот раздел и будем вносить даты и т.п. в ручном режиме ес-но, как и сам процесс ″обновления″ в столбик) |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Извлечение из 444-П:
″СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В АНКЕТУ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА ... 4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента.″ А что при обновлении анкеты ее оформления* разве не происходит? ) * заполнения по старой формулировке |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: Досье в электронном виде. это несколько документов (файлов) как то, может быть, связанных.в одном из файлов, сделаю раздел: дата обновления; причина обновления; сотрудник.вот в этот раздел и будем вносить даты и т.п. в ручном режиме ес-но, как и сам процесс ″обновления″в столбик) Как вариант. |
ООО Премьер-Лига УК*
Сообщений: 19 |
444-П: Некредитная финансовая организация вправе не идентифицировать выгодоприобретателя, если:
клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, или лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона, и выгодоприобретатель является клиентом такого клиента; Вопрос: как организации выяснить, что ″выгодоприобретатель является клиентом такого клиента″? Ведь для этого необходимо провести работу по изучению данного выгодоприобретателя, т.е. по факту провести его идентификацию, сделать вывод, и затем не проводить идентификацию :) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: 444-П: Некредитная финансовая организация вправе не идентифицировать выгодоприобретателя, если: клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона, или лицом, указанным в статье 7.1 Федерального закона, и выгодоприобретатель является клиентом такого клиента; Вопрос: как организации выяснить, что ″выгодоприобретатель является клиентом такого клиента″? со слов нашего клиента) если наш клиент - профучастник или, например, банк и сообщает, что действует к выгоде такого-то на основании, например, брокерского договора (или еще как-то), то мы можем не идентифицировать этого выгодоприобретателя, так как он является клиентом нашего клиента. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Если проверка проводится программными средствами - то не проблема дописать модуль, который будет формировать такой раздел. Это самый удобный вариант, именно так многие большие компании и решили эту проблему. |
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Добрый день. Поделитесь анкетами!
|
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Добрый день! Поделитесь анкетами Deva197@mail.ru
|
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Цитата: Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь! Поделитесь и со мной, пожалуйста, заранее спасибо! Deva197@mail.ru |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Коллеги, кто не смотрел мой обзорный онлайн-вебинар по изменениям в Положение 444-П, обращаю Ваше внимание, что в Конс+ допущена опечатка в тексте новой редакции Положения N 444-П. Будьте осторожны при копировании! Подробности тут https://vk.com/wall-110419265_239 Получил на днях ответ от КонсультантаПлюс. Мол, приняли информацию к сведению, все проверим. Сейчас смотрю, все уже исправлено. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.