не забываем менять правила по легализации!!!!

Возможно например вести в обезличенной форме в экселе  таблицу с датой, документ основание проверки (указывать там либо перечень от какого-то числа,либо решение межведомственной комиссии), результат проверки (совпадений не имеет) и распечатывать его при запросе с нужной фамилией.
Если например запросит уполномоченный орган анкету Пупыркина, предоставлять анкету,приложение о уровне риска и приложение с данной таблицей с указанием в шапке,что это были проверки по Пупыркину?
В итоге в анкете получается 3 документа.(Анкета+приложение1+приложение 2)

т.е. по спящим клиентам, которым шлем анкеты, а они не отвечают в ответ, при наличии остатка, но при отсутствии движения по счету, мы можем не обновлять данные?

Что следует понимать под операциями, проводимыми ″в отношении клиента″, в целях надлежащего исполнения кредитными организациями требований пункта 1.6 Положения N 499-П?

Пунктом 1.6 Положения N 499-П предусмотрены условия, при совокупном наличии которых кредитными организациями может не проводиться обновление сведений, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
Одним из таких условий является отсутствие со дня принятия кредитной организацией мер по обновлению сведений о вышеуказанных лицах операций, проводимых клиентом или в отношении клиента (за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет (вклад) клиента).
В целях надлежащего исполнения кредитными организациями требований пункта 1.6 Положения N 499-П под операциями, проводимыми в отношении клиента, следует понимать любые операции по переводу денежных средств по распоряжениям, составляемым получателями денежных средств, в частности, по списанию с банковского счета сумм комиссионного вознаграждения либо пеней (штрафов) за неисполнение/ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей, определенных условиями договора банковского счета.
При этом в контексте рассматриваемой нормы к операциям, проводимым в отношении клиента, не следует относить операции по переводу денежных средств по распоряжениям, составляемым лицами, органами, имеющими право на основании закона предъявлять распоряжения к банковским счетам плательщиков, в частности, на основании инкассовых поручений, выставляемых налоговыми и таможенными органами.

Поделитесь и со мной, пожалуйста, заранее спасибо!
Deva197@mail.ru

Возможно например вести в обезличенной форме в экселе  таблицу с датой, документ основание проверки (указывать там либо перечень от какого-то числа,либо решение межведомственной комиссии), результат проверки (совпадений не имеет) и распечатывать его при запросе с нужной фамилией.
Если например запросит уполномоченный орган анкету Пупыркина, предоставлять анкету,приложение о уровне риска и приложение с данной таблицей с указанием в шапке,что это были проверки по Пупыркину?
В итоге в анкете получается 3 документа.(Анкета+приложение1+приложение 2)