-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #3961 от 26.10.2016 14:20 
Цитата:
Спешу поделится радостью: успешно прошли проверку всех своих правил, в т.ч. с последними изменениями. Пока проверяли старые, мы сделали новые, посмотрели и их. Сказали, что можно писать, а что нет.
Поделитесь, пожалуйста, более конкретными рекомендациями, что можно, а что - нет ))
И примите поздравления!
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #3962 от 26.10.2016 14:45
Цитата:
Спешу поделится радостью: успешно прошли проверку всех своих правил, в т.ч. с последними изменениями. Пока проверяли старые, мы сделали новые, посмотрели и их. Сказали, что можно писать, а что нет.
Поделитесь, пожалуйста, со мной на почту olesyasl@inbox.ru
Буду Вам очень признательна.
Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #3963 от 26.10.2016 15:19
Не, свои правила я никому не дам))) строго смотрят в целом. Но все прошло успешно, чуть там поправили, чуть тут. Главное не запускать обновления.ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #3964 от 26.10.2016 15:42
Цитата:
Не, свои правила я никому не дам))) строго смотрят в целом. Но все прошло успешно, чуть там поправили, чуть тут. Главное не запускать обновления.
Не, я правила и не просила. Может укажите, о каких вещах просили не писать, без цитирования.Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #3965 от 26.10.2016 19:35
Все нужно было делать под себя, но при этом никакого правоторчества мы не допускали и не выдумывали каких то нюансов. Просили не писать отсебятины.Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #3966 от 27.10.2016 13:33
Подскажите пожалуйста. Согласно Указания Банка России № 4105-У от 18.08.2016. в ПВК в какие сроки вносим изменения.ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #3967 от 27.10.2016 14:22
Цитата:
На сегодня это оптимальный вариант для компаний с большой клиентской базой, но не имеющих ПО, способного дополнять анкету сведениями о каждой проверке.Цитата:
В 444-П указано, что все фиксируется в анкете. Все прочие эксперименты - на усмотрение Вашего проверяющего (понравится / не понравится).
Спасибо за ответы!
У нас нет специального ПО и не будет.Надо искать выход.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3968 от 27.10.2016 14:52
Коллеги, добрый день. В новом 444-П написано
Форма анкеты (досье) клиента и (или) порядок ведения анкеты (досье) клиента определяется некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
не означает ли это, что форма анкеты д.б. именно в Правилах ПОД/ФТ? У меня например это в Условиях депо, брок регламенте и в Правилах ДУ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3969 от 27.10.2016 14:52
Цитата:
Подскажите пожалуйста. Согласно Указания Банка России № 4105-У от 18.08.2016. в ПВК в какие сроки вносим изменения.
445-П:
ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3970 от 27.10.2016 14:55
Цитата:
В новом 444-П написано
Форма анкеты (досье) клиента и (или) порядок ведения анкеты (досье) клиента определяется некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
не означает ли это, что форма анкеты д.б. именно в Правилах ПОД/ФТ? У меня например это в Условиях депо, брок регламенте и в Правилах ДУ.
я считаю - да. 100% Формы анкет должны быть в ПВК. (Мне кажется так всегда было. Но утверждать не возьмусь)
Ранее они у меня тоже были договорах (и в ПВК тоже) но я замаялась следить за соответствием одних- другим. И из договоров это все убрала. (Стало легче)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
