не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58 |
Цитата: Спешу поделится радостью: успешно прошли проверку всех своих правил, в т.ч. с последними изменениями. Пока проверяли старые, мы сделали новые, посмотрели и их. Сказали, что можно писать, а что нет. Поделитесь, пожалуйста, более конкретными рекомендациями, что можно, а что - нет )) И примите поздравления! |
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016 Сообщений: 66 |
Цитата: Спешу поделится радостью: успешно прошли проверку всех своих правил, в т.ч. с последними изменениями. Пока проверяли старые, мы сделали новые, посмотрели и их. Сказали, что можно писать, а что нет. Поделитесь, пожалуйста, со мной на почту olesyasl@inbox.ru Буду Вам очень признательна. |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Не, свои правила я никому не дам))) строго смотрят в целом. Но все прошло успешно, чуть там поправили, чуть тут. Главное не запускать обновления.
|
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58 |
Цитата: Не, свои правила я никому не дам))) строго смотрят в целом. Но все прошло успешно, чуть там поправили, чуть тут. Главное не запускать обновления. Не, я правила и не просила. Может укажите, о каких вещах просили не писать, без цитирования. |
Activ
Рег.: 06.10.2016 Сообщений: 56 |
Все нужно было делать под себя, но при этом никакого правоторчества мы не допускали и не выдумывали каких то нюансов. Просили не писать отсебятины.
|
Ольга Оренбург
Рег.: 22.10.2016 Сообщений: 10 |
Подскажите пожалуйста. Согласно Указания Банка России № 4105-У от 18.08.2016. в ПВК в какие сроки вносим изменения.
|
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Цитата: На сегодня это оптимальный вариант для компаний с большой клиентской базой, но не имеющих ПО, способного дополнять анкету сведениями о каждой проверке. Цитата: В 444-П указано, что все фиксируется в анкете. Все прочие эксперименты - на усмотрение Вашего проверяющего (понравится / не понравится). Спасибо за ответы! У нас нет специального ПО и не будет.Надо искать выход. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, добрый день. В новом 444-П написано
Форма анкеты (досье) клиента и (или) порядок ведения анкеты (досье) клиента определяется некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. не означает ли это, что форма анкеты д.б. именно в Правилах ПОД/ФТ? У меня например это в Условиях депо, брок регламенте и в Правилах ДУ. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Подскажите пожалуйста. Согласно Указания Банка России № 4105-У от 18.08.2016. в ПВК в какие сроки вносим изменения. 445-П: ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: В новом 444-П написано Форма анкеты (досье) клиента и (или) порядок ведения анкеты (досье) клиента определяется некредитной финансовой организацией в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. не означает ли это, что форма анкеты д.б. именно в Правилах ПОД/ФТ? У меня например это в Условиях депо, брок регламенте и в Правилах ДУ. я считаю - да. 100% Формы анкет должны быть в ПВК. (Мне кажется так всегда было. Но утверждать не возьмусь) Ранее они у меня тоже были договорах (и в ПВК тоже) но я замаялась следить за соответствием одних- другим. И из договоров это все убрала. (Стало легче) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.