не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я могу подвести этот случаю под признак: 1101 Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели и направить сообщение в Росфинмониторинг? вообще вы можете независимо от признака сообщить в Росфинмониторинг. Признаки нам ″для нашего удобства″ написали. Если вам кажется операция подозрительной - сообщайте! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: вообще вы можете независимо от признака сообщить в Росфинмониторинг. Признаки нам ″для нашего удобства″ написали. Если вам кажется операция подозрительной - сообщайте! Если я сообщу, какие мои дальнейшие действия с этим клиентом. Мне присвоить ему высокий уровень риска? Отказать в обслуживании? |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Добрый день! Если кто-то скачивает Перечни с сайта Росфина, не могли бы скинуть Перечень от 15.12.2016 на почту anyashubina@yandex.ru.
Заранее спасибо! |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: вообще вы можете независимо от признака сообщить в Росфинмониторинг. Признаки нам ″для нашего удобства″ написали. Если вам кажется операция подозрительной - сообщайте! Если я сообщу, какие мои дальнейшие действия с этим клиентом. Мне присвоить ему высокий уровень риска? Отказать в обслуживании? Ну вы так клиентами не разбрасывайтесь) Вдруг у него ″ситуация такая″, мало ли... Но с уровнем риска такого клиента (если вы настучите) придется что то сделать: ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ОЦЕНКУ РИСКА КЛИЕНТА: совершение клиентом операций, .. либо сделок, содержащих признаки, указанные в приложении 3 к настоящему Положению, по которым было принято решение о направлении сведений о них в уполномоченный орган; PS Если клиент завел и вывел ДС безналичным образом используя один и тот же банковский счет, и предоставил какие нибудь внятные объяснения на тему проведения операции в которой ″отсутствует экономический смысл″, я не стала бы стучать. А если клиент внес наличные а вывел на счет - то 100 % бы сообщила. Ибо это наглость со стороны клиента. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Уважаемые коллеги! подскажите, пожалуйста, конкретный порядок проведения мероприятий по мониторингу и анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг НФО, а также особенностей мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным уровням риска.
я придумала только так: При отнесении клиента к повышенной группе риска к данному клиенту и его операциям Компанией уделяется повышенное внимание, которое подразумевает мониторинг операций (ежедневное изучение и анализ движения и изменения объемов денежных средств и ценных бумаг данного клиента). Подскажите, пожалуйста, очень срочно надо! можно на почту nasic2005@ya.ru |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Контролер ИК, поняла.
Стучать буду, т.к. выводит на другие счета (заводил с других реквизитов). Что будет датой проведения операции. Дата подачи распоряжения на вывод? или Фактический вывод денег, списание со спецсчета на личный счет клиента? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: то будет датой проведения операции. Дата подачи распоряжения на вывод? или Фактический вывод денег, списание со спецсчета на личный счет клиента? я бы считала - дата списания ДС. У вас ведь нет оснований ″приостанавливать″ операцию.. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: конкретный порядок проведения мероприятий по мониторингу и анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг НФО, а также особенностей мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным уровням риска. я придумала только так: При отнесении клиента к повышенной группе риска к данному клиенту и его операциям Компанией уделяется повышенное внимание, которое подразумевает мониторинг операций (ежедневное изучение и анализ движения и изменения объемов денежных средств и ценных бумаг данного клиента). У нас другими словами, но суть такая же: мониторинг операций на предмет выявления Клиентов, деятельность которых может быть связана с легализацией ... мы только еще написали что и у клиентов со стандартным риском мы тоже мониторим сделки - выборочно раз в год. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Спасибо, уважаемый Контролер ИК!
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, я что то упустила - какие новые требования по бенефициарам появились? Я знаю только о том, что ВСЕ юридические лица обязаны ″знать своих бенефициаров″ Именно эти положения надзор будет искать в ПВК? Ага, вот их нужно вкрутить в ПВК. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.