-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4261 от 20.12.2016 15:53 
Цитата:
Я могу подвести этот случаю под признак:
1101 Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели
и направить сообщение в Росфинмониторинг?
вообще вы можете независимо от признака сообщить в Росфинмониторинг. Признаки нам ″для нашего удобства″ написали.
Если вам кажется операция подозрительной - сообщайте!
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4262 от 21.12.2016 09:41
Цитата:
вообще вы можете независимо от признака сообщить в Росфинмониторинг. Признаки нам ″для нашего удобства″ написали.
Если вам кажется операция подозрительной - сообщайте!
Если я сообщу, какие мои дальнейшие действия с этим клиентом.
Мне присвоить ему высокий уровень риска? Отказать в обслуживании?ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4263 от 21.12.2016 10:12
Добрый день! Если кто-то скачивает Перечни с сайта Росфина, не могли бы скинуть Перечень от 15.12.2016 на почту anyashubina@yandex.ru.
Заранее спасибо!Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4264 от 21.12.2016 10:44
Цитата:
Цитата:
вообще вы можете независимо от признака сообщить в Росфинмониторинг. Признаки нам ″для нашего удобства″ написали.
Если вам кажется операция подозрительной - сообщайте!
Если я сообщу, какие мои дальнейшие действия с этим клиентом.
Мне присвоить ему высокий уровень риска? Отказать в обслуживании?
Ну вы так клиентами не разбрасывайтесь) Вдруг у него ″ситуация такая″, мало ли...
Но с уровнем риска такого клиента (если вы настучите) придется что то сделать:
ФАКТОРЫ, ВЛИЯЮЩИЕ НА ОЦЕНКУ РИСКА КЛИЕНТА:
совершение клиентом операций, .. либо сделок, содержащих признаки, указанные в приложении 3 к настоящему Положению, по которым было принято решение о направлении сведений о них в уполномоченный орган;
PS Если клиент завел и вывел ДС безналичным образом используя один и тот же банковский счет, и предоставил какие нибудь внятные объяснения на тему проведения операции в которой ″отсутствует экономический смысл″, я не стала бы стучать.
А если клиент внес наличные а вывел на счет - то 100 % бы сообщила. Ибо это наглость со стороны клиента.
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4265 от 21.12.2016 11:11
Уважаемые коллеги! подскажите, пожалуйста, конкретный порядок проведения мероприятий по мониторингу и анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг НФО, а также особенностей мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным уровням риска.
я придумала только так: При отнесении клиента к повышенной группе риска к данному клиенту и его операциям Компанией уделяется повышенное внимание, которое подразумевает мониторинг операций (ежедневное изучение и анализ движения и изменения объемов денежных средств и ценных бумаг данного клиента).
Подскажите, пожалуйста, очень срочно надо! можно на почту nasic2005@ya.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4266 от 21.12.2016 11:48
Контролер ИК, поняла.
Стучать буду, т.к. выводит на другие счета (заводил с других реквизитов).
Что будет датой проведения операции.
Дата подачи распоряжения на вывод? или Фактический вывод денег, списание со спецсчета на личный счет клиента?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4267 от 21.12.2016 11:55
Цитата:
то будет датой проведения операции.
Дата подачи распоряжения на вывод? или Фактический вывод денег, списание со спецсчета на личный счет клиента?
я бы считала - дата списания ДС. У вас ведь нет оснований ″приостанавливать″ операцию..Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4268 от 21.12.2016 12:19
Цитата:
конкретный порядок проведения мероприятий по мониторингу и анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг НФО, а также особенностей мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным уровням риска.
я придумала только так: При отнесении клиента к повышенной группе риска к данному клиенту и его операциям Компанией уделяется повышенное внимание, которое подразумевает мониторинг операций (ежедневное изучение и анализ движения и изменения объемов денежных средств и ценных бумаг данного клиента).
У нас другими словами, но суть такая же: мониторинг операций на предмет выявления Клиентов, деятельность которых может быть связана с легализацией ... мы только еще написали что и у клиентов со стандартным риском мы тоже мониторим сделки - выборочно раз в год.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4269 от 21.12.2016 16:25
Спасибо, уважаемый Контролер ИК!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4270 от 21.12.2016 19:15
Цитата:
Павел, я что то упустила - какие новые требования по бенефициарам появились? Я знаю только о том, что ВСЕ юридические лица обязаны ″знать своих бенефициаров″
Именно эти положения надзор будет искать в ПВК?
Ага, вот их нужно вкрутить в ПВК.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
