не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Я могу подвести этот случаю под признак: 1101 Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели и направить сообщение в Росфинмониторинг? Почему бы и нет ) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Если я сообщу, какие мои дальнейшие действия с этим клиентом. Мне присвоить ему высокий уровень риска? Отказать в обслуживании? Повнимательнее к нему будьте. |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Подскажите, может здесь уже есть эта информация или кто-то навскидку сразу может ответить.
Какой нормативный акт устанавливает кто такие ИПДЛ и какие должности к ним относятся? Вчера лектор из НАУФОР говорил, что проще должности ИПДЛ вынести за рамки ПВК и утвердить их отдельно Приказом, чтобы в случае изменений не вносить это в ПВК. А вот кто устанавливает эти должности ИПДЛ, МПДЛ? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Вчера лектор из НАУФОР говорил, что проще должности ИПДЛ вынести за рамки ПВК и утвердить их отдельно Приказом, чтобы в случае изменений не вносить это в ПВК. Ага, и получить замечание на проверке. Видел такое, и не раз. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Какой нормативный акт устанавливает кто такие ИПДЛ и какие должности к ним относятся? <Письмо> Банка России от 18.01.2008 N 8-Т ″О применении пункта 1.3 статьи 7 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ Вам в помощь. Да, и еще ″Рекомендации о реализации требований Федерального закона N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ)″ (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010) |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Павел, спасибо!!!
|
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Чувствую точно ЦБ будет считать заемщиков клиентами НФО.
Извлечение из 493-П «1.1. В целях настоящего Положения под выдачей (размещением) некредитной финансовой организацией денежных средств по договору займа понимается передача денежных средств по заключенному между некредитной финансовой организацией и КЛИЕНТОМ некредитной финансовой организации (далее - ЗАЕМЩИК) договору займа, составленному в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410). Под выдачей (размещением) некредитной финансовой организацией денежных средств по договору банковского вклада понимается передача денежных средств по заключенному между некредитной финансовой организацией и кредитной организацией договору банковского вклада, составленному в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.» |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Чувствую точно ЦБ будет считать заемщиков клиентами НФО. Можете даже не сомневаться. Так и есть. |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Всех с наступающим! Скажите пожалуйста интересен такой вопрос, что нужно писать в программе подготовки и обучения сотрудников.Верно понимаю,что там нельзя прописать те документы, по которым проходят обучение(внеплановое при вступлении в силу законных актов) т.к. мы же не знаем какие документы вступят в силу.Получается пишем воду и общие слова.Так?
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Можно прописать тематику по каждому виду обучения. Прописываете кто обучается, когда и как.
Вообщем-то у нас это рабочий документ, который реально используется и на который удобно ссылаться при случае. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.