не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: ступили в силу изменения, и необходимо в Банк России предоставить измененную версию правил Сейчас не нужно предоставлять, раньше нужно было. И Вы не в ту тему зашли) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, возник вопрос правильно ли делаю... Вы включаете ОС в список обучающихся в ЦИ в связи с изменениями законодательства? Т.к. он и проводит обучение, никогда не включала. напрасно не включали. нужно! |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Вступили в силу изменения, и необходимо в Банк России предоставить измененную версию правил Инициативно сдавать не советую. Этот тот случай, когда инициатива наказуема. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Я правильно понимаю, теперь мы Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента устанавливаем только у ИПДЛ? или все таки в соответствии с 115-ФЗ для всех клиентов? Для всех, кроме физлиц с низким уровнем риска |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Цитата: Коллеги, возник вопрос правильно ли делаю... Вы включаете ОС в список обучающихся в ЦИ в связи с изменениями законодательства? Т.к. он и проводит обучение, никогда не включала. У нас такая же ситуация, не включали в список. |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Цитата: напрасно не включали. нужно! Павел т.е. выходит,что ЦИ ОС сам себя обучает? О_О Он же явно обучился,когда готовился к обучению. Пишут замечания за такое,да? |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Павел,а у Вас на сайте где то имеется список нарушений,которые часто встречаются в организациях?что-то вроде шпаргалки возможно?
Потому,что некоторые вещи умом не понять. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: напрасно не включали. нужно! то есть по Вашему ОС ставит подпись 2 раза в выписке из журнала обучения? он и провел, и обучился... как-то нелогично это. |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: то есть по Вашему ОС ставит подпись 2 раза в выписке из журнала обучения? он и провел, и обучился... как-то нелогично это. Вот практика на этот счет (правда давняя и для банков) Извлечение из ″Бухгалтерия и банки″, 2009, №1 ″Особенности аудита в целях ПОД/ФТ″ ″Типичные нарушения ПОД/ФТ, выявленные в ходе аудита кредитных организаций ... Казусным нарушением порядка обучения ответственного сотрудника по ПОД/ФТ одного из банков явилось то, что данный сотрудник в целях исполнения требования пп. 2.4.4 Указания №1485-У (обучения не реже двух раз в год) составлял листки обучения сам на себя и, соответственно, подписывал их и как обучаемый, и как обучавший.″ |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Вот я полностью согласна, спасибо.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.