-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4411 от 02.02.2017 13:31 
Цитата:
Вопросец по обучению за 2016 год:
424-ФЗ,
4086-У,
191-ФЗ,
550-П,
4105-У,
4088-у.
Вроде все или чего пропустил? Заранее спасибо.
Присоединяюсь к вопросы.
У меня также,но люди еще обучают по информационным письмам не знаю нужно ли по ним обучать Например ЛК Росфина был указ Президента №109, информационное письмо 46 и информационное сообщение от 11.05.2016 г.
+ опять таки вопрос со ст.6.1. про бенеков нужно ли обучение внутри организации, нужно ли вносить в свои ПВК,что мы выявляем своих бенеков У вас как дела с этим вопросом?АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4412 от 02.02.2017 13:36
в ветке про законы очень много ссылок,неужели по всем обучения проводить?(Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4413 от 02.02.2017 15:07
Цитата:
Вопросец по обучению за 2016 год:
424-ФЗ,
4086-У,
191-ФЗ,
550-П,
4105-У,
4088-у.
Вроде все или чего пропустил? Заранее спасибо.
у меня еще:
Указ Президента РФ от 18.11.2015 N 562
391-ФЗ от 29.12.2015
374-ФЗ. плюс ст. 361 «Акт международного терроризма» Уголовного кодекса РФ.
993 пост правительства
215-фз
и все изменения ПВК в 2016 году.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4414 от 02.02.2017 15:16
спасибоds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4415 от 02.02.2017 15:24
215-фз и 374-ФЗ это добавление статей кодекса, обучение да , но что там в правила то вносить? Я в правилах данные статьи перечислять не стал, возможно не прав.
А про 391-фз не понял, он то каким боком?
ANASK
Рег.: 02.02.2017
Сообщений: 8
Сообщ. #4416 от 02.02.2017 15:57
Здравствуйте!
Помогите, пожалуйста, разобраться с вопросом.
Если оплата за клиента по договору купли-продажи была произведена третьим лицом, то операция считается подозрительной, информацию по данной сделке нужно отправлять в РФМ, а если третье лицо (плательщик) является родственником клиента, является ли такая операция подозрительной, нужно по ней отчитываться? Просто возникли споры с коллегой, он утверждает, что отчитываться по операциям с денежными средствами где оплату совершил родственник не нужно.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4417 от 02.02.2017 16:02
Цитата:
А про 391-фз не понял, он то каким боком?
А в нем ″спрятано″ изменение в 115-ФЗ:
″Статья 6
В абзаце первом пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2007, N 31, ст. 3993, 4011; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; 2013, N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, 2335; N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37, 58; N 27, ст. 3950) слова ″указанных в статье 1 Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ заменить словами ″указанных в статье 1 Федерального закона ″Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″.″Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4418 от 02.02.2017 16:03
Что-то маловато документов. Должно быть больше.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4419 от 02.02.2017 16:32
Цитата:
215-фз и 374-ФЗ это добавление статей кодекса, обучение да , но что там в правила то вносить?
374-Фз дополняет определение ″финансирование терроризма″ - я вносила в ПВК
215-ФЗ у меня на ПВК не повлиял. но обучение провели.Цитата:
Что-то маловато документов. Должно быть больше.
мы не проводили обучения в связи с Указами по санкциям ООН, в связи с изменениями списка стратегических мероприятий... еще, наверное, есть документы, если кому то не лень привести пример, я напишу, почему именно мы не проводим обучение))
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4420 от 02.02.2017 16:53
Федеральный закон от 30.12.2015 N 423-ФЗ (если не обучили в 2015);
Федерального закона от 29.12.2015 N 403-ФЗ (если не обучили в 2015);
Приказ Росфинмониторинга от 17.10.2016 N 343;
Приказ Росфинмониторинга от 21.09.2016 № 304;
Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232;
Указание Банка России от 28.01.2016 N 3949-У;
<Информация> Банка России от 28.09.2016 «Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
<Информация> Банка России от 12.09.2016 «Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 4 декабря 2014 года № 443-П «О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, а также кредитными организациями об открытии, о закрытии, об изменении реквизитов отдельных счетов, открытых для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу»;
Это помимо того, что:
- уже написали;
- писем;
- Указов по санкциям ООН;
- изменений в списках стратегических предприятий;
- изменений в ПВК;
- по типологиям, характерным схемам и способам ОД/ФТ.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
