не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Могут ли привлечь к административной ответственности СДЛ, как должностное лицо, которое уже не работает в организации? вот здесь интересная дискуссия по этому поводу: http://forum.garant.ru/?read,7,1607212 |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Уважаемые коллеги!
Поделитесь, пожалуйста, своим опытом. 444-П в новой редакции требует наличия в анкете клиента ″сведений о результатах каждой проверки″ по перечню/решениям МВК. Собственно в ПВК и анкетах мы это прописали. Анкеты банков изучили. Вопрос: одно дело, когда у тебя 2-4 клиента, можно и ручками в каждую анкетку внести, а если их гораздо больше? Как Вы реализовали решение данной проблемы? Заранее благодарю за ответы и полезные советы, идеи. |
Lotta Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011 Сообщений: 203 |
Если я правильно помню, речь идет о ″досье клиента″, куда входит и анкета, и другие документы. Мы прописали в правилах, что досье ведется как на бумажном носителе, так и на электронном (и он обеспечивает перевод на бумажный данных). И делаете себе это в базе внутреннего учета в отдельном закрытом разделе. Да хоть в экселе - галочки проставили и все. Главное - грамотно описать это в Правилах.
|
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016 Сообщений: 66 |
Уважаемые коллеги, добрый день,
вопрос срочный: подскажите, пожалуйста, кто -нибудь имел опыт по передачи идентификации в Банк? Если ДА: 1. как составляется правильно договор? 2. Какую инфо по идентификации обязан передать БАНК и в каких законах прописывается? 3. Как прописывается в ПВК? Заранее спасибо. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Вопрос: одно дело, когда у тебя 2-4 клиента, можно и ручками в каждую анкетку внести, а если их гораздо больше? Как Вы реализовали решение данной проблемы? Прописал в правилах, что к анкетам ведутся приложения в электронном виде, которые при необходимости распечатываются и заверяются подписью СДЛ. У меня порядка 3 тысяч физиков ( чуть больше даже), база ведется в 1с - откатал программерам тз и 1 с формирует данный отчет автоматом после каждой проверки. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Контроль гражданский, ужас)) я б тут вставила смайлик закрывающие глаза ладошками)) сколько у вас было обучений в 2016 году? Хочется пойти и застрелиться, но все же я думаю обучения надо проводить исключительно по тем положениям что касаются проф. участника иначе это просто бред. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Указание Банка России от 28.01.2016 N 3949-У. задумалась... может и правда стоит провести обучение??? Как это ПОД/ФТ то касается ? Мы так просто в маразм впадем и на любой чих будем производить кучу бумаг в которых в итоге сами запутаемся. Те же указания и письма росфинмониторинга - нас не касаются, они хоть и пишут закон, но мы им не подконтрольны. |
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: Указание Банка России от 28.01.2016 N 3949-У. задумалась... может и правда стоит провести обучение??? Как это ПОД/ФТ то касается ? вот придет ко мне иностранная организация, акции которой допущены к торгам.... Как я определю - надо мне у нее БВ выявлять или можно плюнуть? Вот тут то список бирж и пригодится! То есть мы должны быть обучены... Тот факт, что ко мне никогда не придет такая иностранная организация роли не играет... |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Хорошо, согласен. Но 423-фз тоже на всякий случай вдруг ювилиркой торговать будем ?
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Lotta, ds90, спасибо за ответы!
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.