-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4441 от 03.02.2017 14:49 
Цитата:
Могут ли привлечь к административной ответственности СДЛ, как должностное лицо, которое уже не работает в организации?
вот здесь интересная дискуссия по этому поводу:
http://forum.garant.ru/?read,7,1607212
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4442 от 06.02.2017 14:32 
Уважаемые коллеги!
Поделитесь, пожалуйста, своим опытом.
444-П в новой редакции требует наличия в анкете клиента ″сведений о результатах каждой проверки″ по перечню/решениям МВК.
Собственно в ПВК и анкетах мы это прописали.
Анкеты банков изучили.
Вопрос: одно дело, когда у тебя 2-4 клиента, можно и ручками в каждую анкетку внести, а если их гораздо больше?
Как Вы реализовали решение данной проблемы?
Заранее благодарю за ответы и полезные советы, идеи.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #4443 от 06.02.2017 20:15
Если я правильно помню, речь идет о ″досье клиента″, куда входит и анкета, и другие документы. Мы прописали в правилах, что досье ведется как на бумажном носителе, так и на электронном (и он обеспечивает перевод на бумажный данных). И делаете себе это в базе внутреннего учета в отдельном закрытом разделе. Да хоть в экселе - галочки проставили и все. Главное - грамотно описать это в Правилах.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #4444 от 07.02.2017 11:34
Уважаемые коллеги, добрый день,
вопрос срочный: подскажите, пожалуйста, кто -нибудь имел опыт по передачи идентификации в Банк?
Если ДА: 1. как составляется правильно договор?
2. Какую инфо по идентификации обязан передать БАНК и в каких законах прописывается?
3. Как прописывается в ПВК?
Заранее спасибо.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4445 от 07.02.2017 11:41
Цитата:
Вопрос: одно дело, когда у тебя 2-4 клиента, можно и ручками в каждую анкетку внести, а если их гораздо больше?
Как Вы реализовали решение данной проблемы?
Прописал в правилах, что к анкетам ведутся приложения в электронном виде, которые при необходимости распечатываются и заверяются подписью СДЛ. У меня порядка 3 тысяч физиков ( чуть больше даже), база ведется в 1с - откатал программерам тз и 1 с формирует данный отчет автоматом после каждой проверки.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4446 от 07.02.2017 11:58
Цитата:
Контроль гражданский, ужас)) я б тут вставила смайлик закрывающие глаза ладошками))
сколько у вас было обучений в 2016 году?
Хочется пойти и застрелиться, но все же я думаю обучения надо проводить исключительно по тем положениям что касаются проф. участника иначе это просто бред.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4447 от 07.02.2017 12:02
Цитата:
Указание Банка России от 28.01.2016 N 3949-У. задумалась... может и правда стоит провести обучение???
Как это ПОД/ФТ то касается ? Мы так просто в маразм впадем и на любой чих будем производить кучу бумаг в которых в итоге сами запутаемся. Те же указания и письма росфинмониторинга - нас не касаются, они хоть и пишут закон, но мы им не подконтрольны.ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #4448 от 07.02.2017 12:28
Цитата:
Указание Банка России от 28.01.2016 N 3949-У. задумалась... может и правда стоит провести обучение???
Как это ПОД/ФТ то касается ?
вот придет ко мне иностранная организация, акции которой допущены к торгам.... Как я определю - надо мне у нее БВ выявлять или можно плюнуть? Вот тут то список бирж и пригодится! То есть мы должны быть обучены...
Тот факт, что ко мне никогда не придет такая иностранная организация роли не играет...
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4449 от 07.02.2017 12:36
Хорошо, согласен. Но 423-фз тоже на всякий случай вдруг ювилиркой торговать будем ?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4450 от 07.02.2017 12:43
Lotta, ds90, спасибо за ответы!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
