не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Лучше во внутр регламентах брок/депо/ДУ деятельности прописать что нерезы не принимаются на обслуживание, если руководство не против. Тогда легко в ПВК можно это указать в ПВК, это является и фактором минимизирующем риск вовлеченности в ОД/ФТ, не надо составлять списки государств и тд и тп. Только понятие нереза надо аккуратно расшифровать
|
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016 Сообщений: 66 |
На сколько я знаю ПВК должны быть общими, и лучше не отделять нерезов
|
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
ds90, вы соглашаетесь, что 3949-У повод для инструктажа? будете у себя проводить?
Цитата: Но 423-фз тоже на всякий случай вдруг ювилиркой торговать будем ? вот я (пока) считаю, что НЕ ПОВОД. нам четко сказано: при изменении действующих и вступлении в силу новых актов...., в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности НФО; поскольку изменения 423-ФЗ к нашей сфере не относятся. я полагала, что инструктаж проводить не требуется но вот Инвестиционная компания говорит: Цитата: на семинарах говорят по 115-ФЗ о всем изменениям обучать. Что ЦБ за это жестко карают. я в недоумении... |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: На сколько я знаю ПВК должны быть общими, и лучше не отделять нерезов Да должны быть общими. Если в регламенте или нет приказа , по которым четко написано что иностранцы в пролете, то нельзя убирать положения из ПВК |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Уважаемые коллеги! Поделитесь, пожалуйста, своим опытом. 444-П в новой редакции требует наличия в анкете клиента ″сведений о результатах каждой проверки″ по перечню/решениям МВК. Уважаемы коллеги, подскажите пожалуйста, фиксировать результаты каждой проверки надо только в Анкете клиента? А если у нас ведется отдельные Анкеты на Представителя, Бенефециара и Выгодоприобретателя, то их нужно проверять и фиксиовать результаты проверок в соответсвующих Анкетах (вроде четко указано, что это норма для Клиентов)? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: fishelena анкета (досье) клиентавключает в себя документы и анкеты(опросники) на самого клиента и представителей, выгодоприобретат, БВ. И именно в досье нужно указывать результаты, там же можно указать что проверялись кроме клиента и его представитель |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Nazareth Спасибо! А как у вас ведется: Анкета Клиента -физического лица, представителя, ВП - физ.лица и БВ, все в одной Анкете? или Анкета на ПРедставит, БВ и ВП отдельно от Анкеты килента -физ лица? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
на пред месте работы - были сведения которые подписывались клиентом/представителем/БВ, а сейчас мне кажется лучше от всех требовать копии документов и самим заполнять анкету
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
от физика требуешь паспорт копию инн, снилс, опросник по принадлежности ипдл/рпдл ну и все! заполняй анкету! можно еще опросник участвует ли лицо в целевых фед программах
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: а сейчас мне кажется лучше от всех требовать копии документов надлежащим образом заверенные копии!!! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.