не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос.
Пришел сотрудник в компанию 15.12.2016года. Я правильно понимаю, до 31.12.2016 года мы должны обучить его целевому инструктажу и сделать повышение квалификации? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос. Пришел сотрудник в компанию 15.12.2016года. Я правильно понимаю, до 31.12.2016 года мы должны обучить его целевому инструктажу и сделать повышение квалификации? Было же какое то письмо, что год начинается со следующего календарного года... Никто не помнит? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Было же какое то письмо, что год начинается со следующего календарного года... Никто не помнит? Это Ответ НАУФОР от Росфинмониторинга 2013 год... Устарел наверное? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, а где Вам можно задать вопрос (СРОЧНО) от организации, поднадзорной Росфинмониторингу (лизинг)? Можно тут, можно на форуме https://vk.com/smyslovy (там есть ветка для лизинга), или по e-mail (он есть у меня на сайте в разделе Контакты) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Это Ответ НАУФОР от Росфинмониторинга 2013 год... Устарел наверное? наверное да. мне сказали что надо и целевой и повышение. А что делать в ситуации, если сотрудник пришел и не доработал до конца года? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Извлечение из запроса на свой сайт выложил. Можете посмотреть. Павел, будьте добры, дайте ссылку на раздел? |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, будьте добры, дайте ссылку на раздел? Держите: http://www.smyslovy.ru/bolshaya_proverka_pod_ft.html Данный запрос демонстрирует существующие перегибы в надзоре, которые имеют место быть. Впечатляет просто нереальный срок для ответа и количество запрошенных документов. Как итог - организация все же получили отсрочку на подачу ответа. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, будьте добры, дайте ссылку на раздел? Есть еще одна история. Печальней той. Сильно печальней. Даже не знаю, стоит ли писать о ней... Не скажу, что я был удивлен, тому, что это произошло, но многие будут в недоумении, как такое вообще могло произойти. Если решусь, напишу. |
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016 Сообщений: 66 |
Добрый вечер!
Подскажите, пожалуйста, каким должны быть заверены положение об отделе финансового мониторинга и должностные инструкции, если выдача лицензии на ведение деятельности была выдана 29.11.2016, но перед выдачей была проверка ЦБ и были представлены ПВК от 12.10.2016. Спасибо. |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Всем привет!
подниму еще раз тему обучение.Может быть стоит сделать что-то типо Журанала мониторинга обличений,где прописать,что все зак-во просмотрено,но обучение не проводится в связи стем,что не затрагивает сферы деятельности организации? Цитата: Павел Смыслов Павел скажите лучше все-все и не касающиеся организации обучения проводить или проверяющим все-таки можно объяснить что то или иное обучение нас не касается? очень актуальный вопрос до проверки осталось несколько дней((( |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.