-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #931 от 16.02.2017 16:06 
В ЛК Росфина инф письмо - Указ Президента - обучение делаем?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #932 от 21.02.2017 20:07
Цитата:
В ЛК Росфина инф письмо - Указ Президента - обучение делаем?
По Указу еще в конце декабря 2016 г. делалиОльга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #933 от 27.02.2017 12:17 
Добрый день! Подскажите пожалуйста. Согласно УКАЗАНИЯ от 5 декабря 2014 г. N 3471-У ″О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ В НЕКРЕДИТНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ″ Согласно Главы 4. Некредитная финансовая организация, за исключением страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем и не имеющего работников, с которыми заключены трудовые договоры, разрабатывает программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ. Что это за программа, в ПВК у нас есть программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ (это она). Или нужно что то другое разрабатывать (не понятно) к примеру план график, либо еще что то. Мы утвердили приказом программу на каждый месяц, содержащая темы для обучения сотрудником, в журнале делаем отметку о прохождении инструктажа, затем проводим проверку знаний. Правильно ли это.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #934 от 28.02.2017 10:19
я делала отдельно Программу подготовки и обучения помимо той, что у меня в ПВК. в ПВК просто написано, кто когда обучаеисяю а в прогамме подготовки я расписывала аж тематики проведения обучения по всем видам инструктажа.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #935 от 28.02.2017 10:22
Павел, добрый день! возник вопрос!! по идее у меня есть выгодоприобретатели ( это те, за кого вкладчик платить пенс взносы, но пока эти люди не достигли пенс оснований), т.е чтобы их идентифицировать, я должна запросить информацию у вкладчика ( юр лица). По идее я обязана всех проидентифицировать до приема на обслуживание, но ведь выгодоприобретатель не обязан мне предоставлять свои данные, может быть он в дальнейшем уволиться и пенсия ему выплачена не будет. Поэтому как лучше идентифицировать выгодоприобретателей и что я как НПФ имею право запросить у вкладчика?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #936 от 01.03.2017 00:09
Цитата:
я делала отдельно Программу подготовки и обучения помимо той, что у меня в ПВК
И я полностью с Вами согласен!Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #937 от 01.03.2017 00:14
Цитата:
Павел, добрый день! возник вопрос!! по идее у меня есть выгодоприобретатели ( это те, за кого вкладчик платить пенс взносы, но пока эти люди не достигли пенс оснований), т.е чтобы их идентифицировать, я должна запросить информацию у вкладчика ( юр лица). По идее я обязана всех проидентифицировать до приема на обслуживание, но ведь выгодоприобретатель не обязан мне предоставлять свои данные, может быть он в дальнейшем уволиться и пенсия ему выплачена не будет. Поэтому как лучше идентифицировать выгодоприобретателей и что я как НПФ имею право запросить у вкладчика?
Вероника, если выгодоприобретателя невозможно проверить до вступления в договорные отношения (его, к примеру на тот момент, может и не быть), у себя в ПВК Вы прописываете ″особенности процедуры идентификации выгодоприобретателя, который не был идентифицирован некредитной финансовой организацией до приема клиента на обслуживание в связи с информацией клиента об отсутствии выгодоприобретателя в планируемых им к совершению операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, при принятии его на обслуживание″. Данные по выгодоприобретателю Вы собираете через клиента, который ОБЯЗАН Вам их предоставить. Но это все в теории. На практике все хромает. Много работаю со страховыми компаниями, причем немаленькими, проблемы у них схожи с Вашими, почти никак не решаются.
Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #938 от 01.03.2017 10:02 
Цитата:
я делала отдельно Программу подготовки и обучения помимо той, что у меня в ПВК. в ПВК просто написано, кто когда обучаеисяю а в прогамме подготовки я расписывала аж тематики проведения обучения по всем видам инструктажа.
Добрый день! Не могли бы Вы скинуть примерную тематику обучения по всем видам инструктажа Deva197@mail.ru Буду очень благодарна.jurist
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 7
Сообщ. #939 от 01.03.2017 10:07
Здравствуйте!Проконсультируйте, пожалуйста.
При очередной проверке клиентов своей организации по Перечню, было выявлено лицо, которое находится в Перечне. Насколько я понимаю, в отношении него необходимо принять меры по замораживанию. Правильно ли я понимаю, что во-первых, необходимо отправить сообщение в Росфинмониторинг о принятых мерах по замораживанию и во-вторых - в сообщении о результатах проверки по перечню (которое отправляется нами еженедельно) необходимо указать в графе: ″Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры″ - ″1″?. И еще вопрос, если все так, то в последующих проверках по Перечню мне всегда в графе″Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры″ в отношении этого одного лица указывать ″1″? или достаточно этого сделать разово? Заранее спасибо за ответ!Ольга
Оренбург
Рег.: 22.10.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #940 от 01.03.2017 12:17
Цитата:
Всем привет!
Если у кого есть, поделитесь нужны темы целевых (внеплановых) инструктажей для МФО которые нужно было провести в 2016 году, почта dovgan28_1@mail.ru
Мне тоже пожалуйста скиньте Deva197@mail.ruДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
