не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
у меня есть списки, каждый день смотрю сайт, но день в день просто не реально сохранить из-за разницы во времени, на какую почту отправить?
|
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Цитата: у меня есть списки, каждый день смотрю сайт, но день в день просто не реально сохранить из-за разницы во времени, на какую почту отправить? proverkina@yanex.ru буду очень благодарна! |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Старая песенка, сейчас задалась вопросом.
Может ли в УК, относящейся к категории малого предприятия, контролер был Ответственным сотрудником. В 445-П сказано ″В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации″ Может исполнять... про контролера не сказано. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: proverkina@yanex.ru буду очень благодарна! отправила |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Цитата: Цитата: proverkina@yanex.ru буду очень благодарна! отправила Спасибище огромное! |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Товарищи подскажите пожалуйста по идентификации.
Вот смотрите правильно ли понимаю,что анкета которая заполняется на клиента,заполняется в его присутсвии в том числе со слов устно?+ также запрашивается копия паспорта и хранится в деле клиента. Но! есть же люди,которые не могут прийти в офис им направляется письмо с анкетой, потом клиент заполняет ее и направляет нам.Считается ли это выполнением требований по идентификации или на того человека,который не может подойти в офис,ответственный сотрудник сам составляет анкету. Предстоит идентификация в 3ем квартале постепенно подготавливаюсь.(до этого была в 2014 г) Кто уже съел собаку на идентификации скажите какие ошибки могут быть при проведении данной процедуры? чтоб ЦБ не прикопался? |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
+ еще тупой вопрос.
смотрите ″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. Все это требования на изусть уже знаю,мы из отряда тех,кто отправляет сообщение раз в неделю. т.е. по Перечню раз в неделю, а по Решения МВК и суда например,при отсутствии совпадений нулевой отчет направлять? но! у нас имеется в росфине ″Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)″ и ″Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) (версия 1.2)″. Вопрос в следующем ″Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)″ включает в себя нулевые отчеты по замороженным. Проверяющий ведь обязательно спросит почему по Перечню стучите,а по МВК не стучите?так? Вывод исходит их того, что ″Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) (версия 1.2)″ это уже при наличии у тебя в Клиентах отмороженных. Так? |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
и еще один вопрос как можно доказать,что ты работаешьс о списками ООН и с перечнем международных орг-ий, деятельность которых нежелательна на территории РФ.Д
Думаю не достаточно иметь эти списки в папке на сервере?нужно из списка ООН сотсавить табличку с людьми из РФ и говорить,что проверяю своих клиентов и по этому списку. но вот,что делать со списком орг-ий если у меня нет юр лиц,а уж тем более каких-то там международных неправительственных орг-ий. Или они попадают в Перечень Росфина? Зачем столько Перечней/списков и прочего((( |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Цитата: Бучка Извините не тот адрес указала, мой proverkina2017@yandex.ru не могли бы вы еще раз направить? Извините заранее за беспокойство(( |
ДимДимыч
Рег.: 10.02.2017 Сообщений: 23 |
Цитата: Разве в 3471-У сказано, что допускается хранение указанных документов в электронном виде вместо их хранения в личном деле сотрудника? Цитата: В том что допускается хранение указанных документов в электронном виде. И не более. Но не вместо хранения в личном деле. Цитата: Верно. Но ключевое слово здесь ″дополнительно″. Я также склоняюсь к такому пониманию. Вот так ЦБ на это ответил Цитата: Исходя из пункта 4.5 Указания N 3471-У форма и содержание документа, подтверждающего факт проведения с сотрудниками НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа, устанавливается НФО самостоятельно. Пункт 4.6 Указания N 3471-У допускает хранение документов, свидетельствующих о прохождении сотрудниками НФО обучения по ПОД/ФТ, в электронном виде. Таким образом, в случае если это предусмотрено внутренними документами НФО, факт проведения с ответственным сотрудником НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа может быть подтвержден его простой электронной подписью. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.