не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Mr.Proper
Рег.: 02.04.2014 Сообщений: 6 |
Цитата: В программу идентификации.Отдельное положение также нужно. Добрый день! А где написано, что нужно? Вы встречали случаи, когда за это наказывали? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
115-ФЗ статья 6.1
Цитата: Цитата: В программу идентификации.Отдельное положение также нужно. Добрый день! А где написано, что нужно? Вы встречали случаи, когда за это наказывали? сейчас просто ″говорят, что ЦБ спрашивает″... Может кто-нибудь, кого сейчас проверяют поделится - действительно ли спрашивают? Насчет ″наказали″ - я что то сильно сомневаюсь. Только если ″до кучи″ - когда список нарушений на 100 пунктов - чего бы уж и не добавить нарушение 215-ФЗ. Я исхожу из пункта 6 ст.6.1: 6. Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о ПРИНЯТЫХ МЕРАХ ПО УСТАНОВЛЕНИЮ в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных ...., ПО ЗАПРОСУ УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА ИЛИ НАЛОГОВЫХ ОРГАНОВ. То есть - с чего бы это Банку России спрашивать у нас о принятых мерах? нет законных оснований.... Мы, конечно, не будем выделываться и сделаем отдельную бумажку про установление и обновление информации о БВ. Но менять ПВК я пока не намерена. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Что из себя будет представлять бумажка, кто подписывает?
|
Mr.Proper
Рег.: 02.04.2014 Сообщений: 6 |
Цитата: То есть - с чего бы это Банку России спрашивать у нас о принятых мерах? нет законных оснований.... Мы, конечно, не будем выделываться и сделаем отдельную бумажку про установление и обновление информации о БВ. Но менять ПВК я пока не намерена. Мы меры приняли, направили письменные запросы учредителям группы, но в ПВК я не вижу оснований это включать и, тем более, делать какое-то отдельное положение. Еще я в отчете СДЛ отразила, что мы приняли меры, и какие получили результаты. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Мы сделаем отдельную бумажку про установление и обновление информации о БВ. Но менять ПВК я пока не намерена. Цитата: Что из себя будет представлять бумажка, кто подписывает? Я имела ввиду, что утвердим ″Порядок установления и обновления сведений о БВ″. А по факту - наши БВ написали нам уведомление о праве распоряжения 25 и более процентами... и прислали копии паспортов. (раньше у нас были подобные уведомления о распоряжении более 10% - на основании 39-ФЗ, но мы все равно сделали новые))) Мы на основании этих уведомлений сделали Список БВ (по подобию списка аффилированных лиц), подписали Гендиром. Вот думаю - а нужно ли нам свежее уведомление материнской компании об ее акционерах или можно обойтись старым вместе со свежим заявлением БВ? Цитата: Еще я в отчете СДЛ отразила, что мы приняли меры, и какие получили результаты. если СДЛ занимается обновлением БВ - то надо бы и в ПВК написать))) у меня за это ″отвечает″ генеральный директор))) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Еще вопрос, проверка по реестру дисквалифицированных лиц является обязательной по клиентам? Это обязательно? нашла в обязательных только проверку паспорта по физикам |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Вы встречали случаи, когда за это наказывали? Нет, случаев наказания не знаю. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Это обязательно? Нормативно не установлено. Лиц, делающих такую проверку посчитаю на пальцах. Готова к публикации одна моя статья, основанная на материалах проверки НФО и судебной практики, но клиент пока не дал отмашку на публикацию. После таких ″проверок″ удивляться будет нечему, если и указанные Вами проверки начнут спрашивать ни с того ни с сего. Думаю, в марте опубликуемся. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Коллеги, мы опубликовали историю о том, как прокуратура и суд посчитали, что НФО обязаны проходить обучение по 203 приказу РФМ. История не приятная и показывает, как даже при полном соблюдении норм ПОД/ФТ остается риск получить наказание не за что. И такие истории, к сожалению, не единичны.
http://www.smyslovy.ru/lombard_nakazan.html |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Да, кстати, в своем решении суд и по профучастникам проехался, посчитав, что и они проходят по 203 приказу. Фрагмент решения суда опубликован в статье.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.