-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4601 от 13.04.2017 09:47 
Вопрос.
В свидетельстве о прохождении Целевого (внепланового) инструктажа (п. 3.3. Указания 3471-У), должна быть подпись сотрудника, прошедшего обучение?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4602 от 13.04.2017 11:13
В Свидетельстве, выданном обучающим центром, подпись сотрудника не фигурирует.
Если проводить обучение своими силами, можно утвердить форму, которую считаете нужной. Я бы добавила подпись.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4603 от 13.04.2017 11:25
Цитата:
В Свидетельстве, выданном обучающим центром, подпись сотрудника не фигурирует.
Если проводить обучение своими силами, можно утвердить форму, которую считаете нужной. Я бы добавила подпись.
спасибоИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4604 от 17.04.2017 08:35
Вопрос:
Надо ли слать в ЦБ Уведомление об освобождении Ответственного сотрудника. Из 445-П я поняла что мы уведомляем об освобождении сотрудника временно исполняющего обязанности Ответственного сотрудника.
Достаточно только Уведомления о назначении нового Ответственного сотрудника?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4605 от 17.04.2017 23:10
Коллеги, ЦБ закручивает гайки? За нарушения в сфере ПОД/ФТ предлагает не только отбирать лицензии, но и исключать из ЕГРЮЛ. Вышел проект очередных изменений в Федеральный закон №115, которым вводятся понятия «операция, имеющая признаки сомнительной операции», «сомнительная операция». За правонарушения в сфере ПОД/ФТ предусматривается ответственность вплоть до ликвидации юридического лица.
Предлагаются изменения в т.ч. в закон «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных фондах» и другие.
Новость от 17.04.2017 на https://vestnik115fz.ru/
А также на http://www.smyslovy.ru/news/news17.04.2017.html
Закон должен проходить различные экспертизы. Напоминаю, что Вы можете подавать свои заключения в ходе общественного обсуждения закона!
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4606 от 17.04.2017 23:10
Цитата:
Достаточно только Уведомления о назначении нового Ответственного сотрудника?
Достаточно!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4607 от 18.04.2017 16:05
Павел Смыслов, спасибо за ответ. И можно вопрос.
Список сотрудников, которые должны обучаться, мы обязаны вести по ФИО или достаточно указания должностей.
Раньше всегда вели по должностям, вопросов не было. Сейчас лекторы говорят вести пофамильно.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4608 от 18.04.2017 18:28
Цитата:
Павел Смыслов, спасибо за ответ. И можно вопрос.
Список сотрудников, которые должны обучаться, мы обязаны вести по ФИО или достаточно указания должностей.
Раньше всегда вели по должностям, вопросов не было. Сейчас лекторы говорят вести пофамильно.
Ключевое в Вашем вопросе слово ″говорят″. Многие ведут просто по должностям, чтобы не менять без конца этот перечень. Примеров штрафов за такой подход я не знаю.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #4609 от 24.04.2017 16:11
Вопрос:
в случае специального должностного лица в отпуске, кто может заменить официально его?
у специалиста в штате в отделе под/фт еще нет одного года опыта работы.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4610 от 24.04.2017 18:55
Цитата:
Вопрос:
в случае специального должностного лица в отпуске, кто может заменить официально его?
у специалиста в штате в отделе под/фт еще нет одного года опыта работы.
Формально ответ есть в тексте 445-П
В период временной нетрудоспособности, отпуска (в том числе отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим обязанности ответственного сотрудника назначается другой сотрудник такой некредитной финансовой организации при условии его соответствия установленным Указанием Банка России N 3470-У квалификационным требованиям к сотрудникам структурного подразделения некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ либо иного подразделения некредитной финансовой организации, в компетенцию которого входят вопросы ПОД/ФТ.
Требование абзаца первого настоящего пункта не распространяется на некредитные финансовые организации, не привлекающие иных лиц для осуществления своей деятельности (не имеющие иных сотрудников, кроме руководителя или индивидуального предпринимателя, самостоятельно осуществляющего свою деятельность), при условии, что руководитель такой некредитной финансовой организации (индивидуальный предприниматель) самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника.
В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.
В период нахождения ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению в отпуске по беременности и родам, а также в отпуске по уходу за ребенком, его обязанности исполняет другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к ответственному сотруднику, установленным Банком России.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
