не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
3471-У, вводный инструктаж не проводится для ОС
Вводный (первичный) инструктаж проводится однократно ответственным сотрудником в течение одного месяца со дня приема сотрудника на работу на должности, указанные в подпунктах ″а″ - ″г″ и ″е″ - ″и″ пункта 2.2 и пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, либо для выполнения функций, указанных в пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, а также со дня перевода на такие должности либо для выполнения таких функций. |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Скажите пожалуйста,а при мене специалиста по ПОД/ФТ 1) отправляем уведомление о смене специалиста и 2) в этом же уведомлении указываем на кого накладываем обязанности?
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: АО НПФ не специалиста, а СДЛ. пункт 2.6 445-П |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: не специалиста, а СДЛ. пункт 2.6 445-П не СДЛ, а Ответственного сотрудника) все сотрудники подразделения подфт - СДЛы) надо все таки президенту на горячей линии с народом предложить дать указание чиханчину и набиуллиной обучение не раз в год, а раз в три месяца проводить, и училкам подфтшным зарплата побольше, и эффективность борьбы с терроризмом и воровством вырастет в разы |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: не СДЛ, а Ответственного сотрудника) все сотрудники подразделения подфт - СДЛы) надо все таки президенту на горячей линии с народом предложить дать указание чиханчину и набиуллиной обучение не раз в год, а раз в три месяца проводить, и училкам подфтшным зарплата побольше, и эффективность борьбы с терроризмом и воровством вырастет в разы в территориальное подразделение ЦБ направляем? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
да в территориальное
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: в территориальное подразделение ЦБ направляем? Настоящим уведомляем Вас о том, что специальным должностным лицом, ответственным за реализацию ПВК по ПОД/ФТ в ООО «_______________» является юрист Иванов Иван Иванович (ИНН 1111111111111) (приказ от ____._____.2017 г.) Контактные данные Иванова И.И.: Ivanov@.ru, телефон 8-495-ХХХ-11-11 |
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017 Сообщений: 79 |
Спасибо огромное!
|
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Скажите пожалуйста,у кого ОС делает отчеты каждый квартал в течении 10 рабочих дней по окончании квартала?откуда это идет?обязательны для ОС квартальники?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Скажите пожалуйста,у кого ОС делает отчеты каждый квартал в течении 10 рабочих дней по окончании квартала?откуда это идет?обязательны для ОС квартальники? Что касается профучастников, то ″ноги растут″ отсюда: Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ 8.4.6. Представляет руководителю профессионального участника письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал: не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала при отсутствии у профессионального участника филиалов, в которых функции специального должностного лица выполняет специальное должностное лицо филиала; Есть мнение что положения 12-32, касающиеся контроля ПОД/ФТ уже не применяются и теперь надо руководствоваться 445-П, в котором есть функция ОС: представление руководителю НФО текущей отчетности в сроки и в порядке, которые определяются внутренними документами некредитной финансовой организации ТО есть теперь отчетность предоставляется так как изложено в ваших ПВК. Но мы, по старинке, отчет ОСа делаем ежеквартально... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.