-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4591 от 04.04.2017 15:57 
3471-У, вводный инструктаж не проводится для ОС
Вводный (первичный) инструктаж проводится однократно ответственным сотрудником в течение одного месяца со дня приема сотрудника на работу на должности, указанные в подпунктах ″а″ - ″г″ и ″е″ - ″и″ пункта 2.2 и пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, либо для выполнения функций, указанных в пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, а также со дня перевода на такие должности либо для выполнения таких функций.
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4592 от 11.04.2017 14:41
Скажите пожалуйста,а при мене специалиста по ПОД/ФТ 1) отправляем уведомление о смене специалиста и 2) в этом же уведомлении указываем на кого накладываем обязанности?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4593 от 11.04.2017 15:34
Цитата:
АО НПФ
не специалиста, а СДЛ. пункт 2.6 445-ПNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4594 от 11.04.2017 15:43
Цитата:
не специалиста, а СДЛ. пункт 2.6 445-П
не СДЛ, а Ответственного сотрудника) все сотрудники подразделения подфт - СДЛы) надо все таки президенту на горячей линии с народом предложить дать указание чиханчину и набиуллиной обучение не раз в год, а раз в три месяца проводить, и училкам подфтшным зарплата побольше, и эффективность борьбы с терроризмом и воровством вырастет в разыИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4595 от 11.04.2017 15:56
Цитата:
не СДЛ, а Ответственного сотрудника) все сотрудники подразделения подфт - СДЛы) надо все таки президенту на горячей линии с народом предложить дать указание чиханчину и набиуллиной обучение не раз в год, а раз в три месяца проводить, и училкам подфтшным зарплата побольше, и эффективность борьбы с терроризмом и воровством вырастет в разы
в территориальное подразделение ЦБ направляем?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #4596 от 11.04.2017 15:59
да в территориальноеПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4597 от 12.04.2017 01:08
Цитата:
в территориальное подразделение ЦБ направляем?
Настоящим уведомляем Вас о том, что специальным должностным лицом, ответственным за реализацию ПВК по ПОД/ФТ в ООО «_______________» является юрист Иванов Иван Иванович (ИНН 1111111111111) (приказ от ____._____.2017 г.)
Контактные данные Иванова И.И.: Ivanov@.ru, телефон 8-495-ХХХ-11-11
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4598 от 12.04.2017 14:09
Спасибо огромное!Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #4599 от 12.04.2017 14:11
Скажите пожалуйста,у кого ОС делает отчеты каждый квартал в течении 10 рабочих дней по окончании квартала?откуда это идет?обязательны для ОС квартальники?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4600 от 12.04.2017 16:27
Цитата:
Скажите пожалуйста,у кого ОС делает отчеты каждый квартал в течении 10 рабочих дней по окончании квартала?откуда это идет?обязательны для ОС квартальники?
Что касается профучастников, то ″ноги растут″ отсюда:
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н
″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
8.4.6. Представляет руководителю профессионального участника письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал:
не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала при отсутствии у профессионального участника филиалов, в которых функции специального должностного лица выполняет специальное должностное лицо филиала;
Есть мнение что положения 12-32, касающиеся контроля ПОД/ФТ уже не применяются и теперь надо руководствоваться 445-П, в котором есть функция ОС:
представление руководителю НФО текущей отчетности в сроки и в порядке, которые определяются внутренними документами некредитной финансовой организации
ТО есть теперь отчетность предоставляется так как изложено в ваших ПВК.
Но мы, по старинке, отчет ОСа делаем ежеквартально...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
