не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос, может СДЛ быть ответственным за инсайд в компании?
|
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Согласно 445-П
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, ПОДПИСЫВАТЬ платежные (расчетные), бухгалтерские и ИНЫЕ документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации. На основании 12-32/пз-н должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР: ″9.3.5. Составляет в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал ...″ ДАнны |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Случайно отправился черновик)))
в продолжение.. Данный отчет является документом, связанным с исполнением обязанностей некредитной финансовой организации по выполнению законодательства о ПНИИИ/МР. С учетом этого думаю, что СДЛ не может быть ответственным за инсайд. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
СД, спасибо
|
annao86
Рег.: 09.11.2012 Сообщений: 36 |
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, за 2017 год по ПОД/ФТ по каким поводам обучение было?
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
У меня только ″Информационное письмо Банка России от 30.12.2016 N ИН-014-12/93
″″По вопросам реализации мер, предусмотренных резолюцией Совета Безопасности ООН 2321 (2016) в отношении КНДР″″ |
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016 Сообщений: 66 |
Добрый день,
может дать обзор документов, которые должны находится в отделе фин. мониторинга - весь комплект (в том числе по обучению) за 2016г и за 2017, сколько должно быть приказов за обучение 2016 года и соответственно утвержденных ПВК? Чтобы проверить как называется самого себя все ли документы имеются в отделе? Заранее спасибо. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Добрый день, может дать обзор документов, которые должны находится в отделе фин. мониторинга - весь комплект (в том числе по обучению) за 2016г и за 2017, сколько должно быть приказов за обучение 2016 года и соответственно утвержденных ПВК? Чтобы проверить как называется самого себя все ли документы имеются в отделе? Заранее спасибо. Примерный минимум списка документов есть тут: http://www.smyslovy.ru/uslugi-kfm.html#cb Что касается правил. За 2016 год - было около 3 редакций. Что касается обучения, то около 30 поводов в 2016 году (если считать вместе с письмами) было. 2017 год пока не балует нас изменениями, но во втором полугодии ожидается определенное количество различных редакций 115-ФЗ. |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Задумалась сколько хранить сообщения по необычным операциям, а так же по ОК и подозрительным - 5 лет с момент отправки в РФМ или 5 лет с момента расторжения договора с клиентом?
Каким образом лучше складывать - по признакам или по фамилиям? У кого как? Я складываю по признакам нарастающим порядком. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Задумалась сколько хранить сообщения по необычным операциям, а так же по ОК и подозрительным - 5 лет с момент отправки в РФМ или 5 лет с момента расторжения договора с клиентом? Cт 7 115-ФЗ 4. Документы, содержащие сведения, указанные в настоящей статье, и сведения, необходимые для идентификации личности, подлежат хранению не менее пяти лет. Указанный срок исчисляется со дня прекращения отношений с клиентом. при этом: 445П: порядок и сроки его хранения определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно. то есть не менее 5 лет со дня прекращения договора и все должно быть написано в ПВК. Мы храним в хронологическом порядке. Но хранить надо не только сообщения а все документы, связанные с анализом - клиента, его деятельности и т.п. Поэтому мы планируем хранить все, связанное с клиентами 5 лет со дня прекращения отношений с этим клиентом. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.