-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4611 от 25.04.2017 09:28 
Вопрос, может СДЛ быть ответственным за инсайд в компании?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #4612 от 25.04.2017 10:06
Согласно 445-П
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, ПОДПИСЫВАТЬ платежные (расчетные), бухгалтерские и ИНЫЕ документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
На основании 12-32/пз-н должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР:
″9.3.5. Составляет в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал ...″
ДАнныСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #4613 от 25.04.2017 10:09
Случайно отправился черновик)))
в продолжение..
Данный отчет является документом, связанным с исполнением обязанностей некредитной финансовой организации по выполнению законодательства о ПНИИИ/МР.
С учетом этого думаю, что СДЛ не может быть ответственным за инсайд.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4614 от 25.04.2017 10:42
СД, спасибоannao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #4615 от 15.05.2017 07:49
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, за 2017 год по ПОД/ФТ по каким поводам обучение было?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4616 от 15.05.2017 18:38
У меня только ″Информационное письмо Банка России от 30.12.2016 N ИН-014-12/93
″″По вопросам реализации мер, предусмотренных резолюцией Совета Безопасности ООН 2321 (2016) в отношении КНДР″″
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #4617 от 16.05.2017 09:15 
Добрый день,
может дать обзор документов, которые должны находится в отделе фин. мониторинга - весь комплект (в том числе по обучению) за 2016г и за 2017, сколько должно быть приказов за обучение 2016 года и соответственно утвержденных ПВК?
Чтобы проверить как называется самого себя все ли документы имеются в отделе?
Заранее спасибо.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4618 от 16.05.2017 22:57
Цитата:
Добрый день,
может дать обзор документов, которые должны находится в отделе фин. мониторинга - весь комплект (в том числе по обучению) за 2016г и за 2017, сколько должно быть приказов за обучение 2016 года и соответственно утвержденных ПВК?
Чтобы проверить как называется самого себя все ли документы имеются в отделе?
Заранее спасибо.
Примерный минимум списка документов есть тут: http://www.smyslovy.ru/uslugi-kfm.html#cb
Что касается правил. За 2016 год - было около 3 редакций. Что касается обучения, то около 30 поводов в 2016 году (если считать вместе с письмами) было.
2017 год пока не балует нас изменениями, но во втором полугодии ожидается определенное количество различных редакций 115-ФЗ.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4619 от 05.06.2017 16:27
Задумалась сколько хранить сообщения по необычным операциям, а так же по ОК и подозрительным - 5 лет с момент отправки в РФМ или 5 лет с момента расторжения договора с клиентом?
Каким образом лучше складывать - по признакам или по фамилиям?
У кого как?
Я складываю по признакам нарастающим порядком.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4620 от 06.06.2017 08:43
Цитата:
Задумалась сколько хранить сообщения по необычным операциям, а так же по ОК и подозрительным - 5 лет с момент отправки в РФМ или 5 лет с момента расторжения договора с клиентом?
Cт 7 115-ФЗ
4. Документы, содержащие сведения, указанные в настоящей статье, и сведения, необходимые для идентификации личности, подлежат хранению не менее пяти лет. Указанный срок исчисляется со дня прекращения отношений с клиентом.
при этом: 445П:
порядок и сроки его хранения определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно.
то есть не менее 5 лет со дня прекращения договора и все должно быть написано в ПВК.
Мы храним в хронологическом порядке.
Но хранить надо не только сообщения а все документы, связанные с анализом - клиента, его деятельности и т.п.
Поэтому мы планируем хранить все, связанное с клиентами 5 лет со дня прекращения отношений с этим клиентом.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
