не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Теперь вот думаю, как поступить с СДЛом в рамках целевого?) Целевой инструктаж по п. 3.4. Указания проводит Ответственный сотрудник, сам себя не обучает. Я считаю, что второй сотрудник по ПОД/ФТ также является СДЛ, но он уже обучается в рамках ЦИ. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: да, я считаю, что вводный + тест не нужно цитата: 4.4. В НФО первичная проверка знаний сотрудников.... проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа. вывод: если инструктаж - ″вводный″ то проводить тест обязательно. Цитата: А если он уже был сотрудником ДУ и стал сотрудником бэка, то тогда по п. 3.4 Указания 3471-У? теоретически, можно и без инструктажа обойтись, но я бы провела на основании: ″при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) ...предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда ... при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;″ Цитата: Сотрудник был на должности, не попадающей под требования 3471-У. Его перевели на должность специалиста ВУ. Какой вид инструктажа проводить: вводный (первичный) или целевой (внеплановый)? цитата: п.3.2.Вводный (первичный) инструктаж проводится ... в течение одного месяца со дня приема сотрудника на работу на должности, указанные в подпунктах ″а″ - ″г″ и ″е″ - ″и″ пункта 2.2 и пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, либо для выполнения функций, указанных в пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, а ТАКЖЕ СО ДНЯ ПЕРЕВОДА НА ТАКИЕ ДОЛЖНОСТИ ЛИБО ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ТАКИХ ФУНКЦИЙ. вывод: вводный инструктаж. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: вывод: если инструктаж - ″вводный″ то проводить тест обязательно. А кто с этим спорит?) Я поэтому вместе и пишу. В моем понимании вводный инструктаж + первичная проверка знаний - единое целое. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Mariа B.,извините. Неверно Вас поняла. Прочитала ″наоборот″)
|
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
уважаемые коллеги, еще ситуация по обучению из практики:
Из отдела подфт ушел сдленок. Приказом назначен другой сотрудник компании. Этот сотрудник ранее в список обучаемых не входил, но его ″про запас и на всякий случай″ учили в сторонних организациях, внутренние ЦВИ не проводились. У этого сотрудника есть в прошлом и целевой внеплановый в сторонней организации (2016 год) и повышение уровня знаний в сторонней организации (2017). Но эти инструктажи были пройдены ДО назначения на должность. Вопрос: по факту назначения сотрудника вторым сдлом я: 1. включаю его в программу обучения (вводный+тест, цви внутри организации, тестирование раз в год). 2. не понимаю, могу ли я использовать сертификаты этого сотрудника целевой внеплановый (2016 год)/целевой плановый (повышение) (2017 год) в текущей ситуации, когда 3471-у мне пишет (п. 3.3. последний абзац): Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти: лицо, планирующее осуществлять функции ответственного должностного лица, до начала осуществления таких функций; лица, указанные в подпунктах ″а″ и ″б″ пункта 2.2 настоящего Указания, до назначения на соответствующую должность; индивидуальный предприниматель, являющийся страховым брокером, до начала осуществления деятельности по оказанию услуг страхового брокера; сотрудники, указанные в подпунктах ″е″ и ″з″ пункта 2.2 и в пунктах 2.3 - 2.6 настоящего Указания, в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей. - пункт ″е″ это как раз и есть второй сдленок. Или мне забыть о всех предыдущих обучениях ″про запас″ ничем не обоснованных и жить по-новому: включить сотрудника в программу обучения и обучить его заново - я про ЦВИ в сторонней организации и повышение также и сделать все это до 31.12.2017 года? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Или мне забыть о всех предыдущих обучениях ″про запас″ ничем не обоснованных и жить по-новому: включить сотрудника в программу обучения и обучить его заново я бы так и сделала. только мне кажется целевой и плановый надо до конца 2018 года. Было когда то разъяснение, что год считается со следующего... и целевой и повышение вы конечно можете проводить сами, если только вы не испортили себе жизнь и не написали этого в ПВК))) |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Контролер ИК, спасибо!
В ПВК (программе обучения) испортили себе жизнь и написали, что учим в сторонних организациях, считаем так лучше и меньше вопросов к нам. По диалогу с представителем СРО, поняла, что если напишем, что учим сами (я про целевой внеплановый п. 3.3. 3471-у и повышение квалификации (плановый)), то при проверке ЦБ есть шанс получить запросик на представление 2-х обучающих программ: по целевому внеплановому и по плановому. Как-то не впечатляет.... Срок до 31.12.2017 я себе сама установила, чтобы понимать, что у меня ВСЕ обучены по всем направлениям и что в след. году, при отсутствии изменений, я в сторонней организации проведу только повышение. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос.
Анкета (досье) клиента - это собирательный документ. Который состоит из Анкеты, приложения к Анкете, которая не показывается клиентам и т.д. Что писать в графе ″Фамилия, имя, отчество, должность, подпись уполномоченного сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента″, если Анкету заполняет сам клиент/сотрудник ответственный за работу с клиентами, а проверку в части ПОД/ФТ (заполнение приложения к Анкете) делает СДЛ или сотрудник отдела ПОД/ФТ. Писать две фамилии? Поделитесь пожта опытом. |
Ольга
Рег.: 12.10.2016 Сообщений: 101 |
Цитата: Что писать в графе ″Фамилия, имя, отчество, должность, подпись уполномоченного сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету (досье) клиента″, если Анкету заполняет сам клиент/сотрудник ответственный за работу с клиентами, а проверку в части ПОД/ФТ (заполнение приложения к Анкете) делает СДЛ или сотрудник отдела ПОД/ФТ. Анкету (клиентскую часть) - подписывает клиент либо сотрудник, который заносит сведения в учетную программу при идентификации либо обновлении. В следующей части также указывается, кто проводил проверку сведений при распечатке этой анкеты. И в заключительной части - указываются даты, причины, результаты и сведения о сотрудниках, кто проводил проверку, обновления и т.п. |
Контролер УК* АО Эстейт Инвест Управляющая компания
Рег.: 21.03.2017 Сообщений: 17 |
Коллеги,
Напишите пожалуйста в какие даты вы проводили внеплановые инструктажи и в связи с какими изменениями законодательства. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.