Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

легализации посвящается

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 101102103 ... 107108109  След.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 931

Сообщ. #1011 от 10.11.2017 16:25 Стандартное

Цитата:

Коллеги, Добрый день! Подскажите пожалуйста, правила ВК ПОД/ФТ должны в соответствии приводиться в течение 3-х месяцев, после того как изменения в законодательные акты вступили?


Да, изменения от 18.11.2017 должны быть сделаны до 18.02.2018

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 241

Сообщ. #1012 от 23.11.2017 12:22 Стандартное
Коллеги, подскажите пожалуйста, п.2.4. статьи 6. в 1 подпункте всё ясно 10 тыс рублей ( зарплата) а вот п.2 пособие стипендия и пенсия без указания суммы. получается ли , что пенсия выплата может быть и более 10.000 пл фигуранту?

и второй вопрос. А где сказано, что мы имеем право отказать если к нам пришел фигурант Перечня?? для НФО. ну проидентифицировали до приема , и видим фигурант Перечня. какие основания??? не принять

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1801

Сообщ. #1013 от 23.11.2017 17:12 Стандартное

Цитата:


luna333

Если тип отношений с клиентом регламент, то в регламент добавьте фразу - не является публичной офертой, брокер может отказаться от закл договора без объяснения причин, Если отношения просто оформляются договором, то опятьже у НФО есть право не заключать договор.

Также в регламенте можно прописать, что не берете на обслуживание иностр налогоплательщиков, нерезидентов, не открываете ИИС, не предлагаете условий по операциям с иностр ценными бумагами например и тд и тп. Если не берете нерезидентов, то во первых вы снижаете риски вовлечения организации по ОД/ФТ и прописываете это , а во вторых смело можете не составлять всякие перечни государств с дележкой: коррупции, наркотиков и тд и тп


По поводу пенсии - то все верно, на то она и называется социальная выплата!!!

Vincenzo

Москва 

 

Рег.: 11.01.2013

Сообщений: 80

Сообщ. #1014 от 01.12.2017 10:46 Стандартное

Цитата:

Коллеги, Добрый день! Подскажите пожалуйста, правила ВК ПОД/ФТ должны в соответствии приводиться в течение 3-х месяцев, после того как изменения в законодательные акты вступили?


3471-У 3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;

при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления, не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения или изменения указанных документов;

Лучше внесите изменения в ПВК в день вступления в силу изменений в 445-П и проведите один инструктаж.
В противном случае нужно будет проводить два инструктажа.

pogiba_1975

 

 

Рег.: 08.12.2017

Сообщений: 1

Сообщ. #1015 от 08.12.2017 03:06 Стандартное
добрый день. Подскажите как работать с санкционными списками ООН.

Gregory

 

 

Рег.: 25.12.2017

Сообщений: 14

Сообщ. #1016 от 25.12.2017 16:30 Стандартное
Кто знает, подскажите. При смене адреса регистрации НКО (меняется город регистрации, регистрирующий налоговый орган не меняется) территориальное управление ЦБ, осуществляющее надзор меняется?

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 931

Сообщ. #1017 от 28.12.2017 00:46 Стандартное

Цитата:

Кто знает, подскажите. При смене адреса регистрации НКО (меняется город регистрации, регистрирующий налоговый орган не меняется) территориальное управление ЦБ, осуществляющее надзор меняется?

Если на новом адресе другой управление - то по идее должно поменяться. Решили к более лояльному перейти?

Gregory

 

 

Рег.: 25.12.2017

Сообщений: 14

Сообщ. #1018 от 29.12.2017 16:00 Стандартное

Цитата:

Если на новом адресе другой управление - то по идее должно поменяться. Решили к более лояльному перейти?


Спасибо за ответ. Нет на новом месте, к сожалению, не более лояльное.

Gregory

 

 

Рег.: 25.12.2017

Сообщений: 14

Сообщ. #1019 от 10.01.2018 09:11 Стандартное
Может уже обсуждался вопрос, но все же: Подлежит ли обязательному контролю (соответственно, отправке в уполномоченный орган) операция по предоставлению кредитным кооперативом займа пайщику на сумму равную или более 100 000 руб. в эквиваленте (п. 1.2 ст.7 ФЗ-115)?

luna333

 

 

Рег.: 29.07.2016

Сообщений: 241

Сообщ. #1020 от 11.01.2018 11:30 Стандартное
коллеги, подскажите пожалуйста, выявлен фигурант перечня - клиент по ОПС, забыли отправить ФЭС 03. как быть?
На страницу: Пред.  123 ... 101102103 ... 107108109  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,359
11 queries used