легализации посвящается |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, Добрый день! Подскажите пожалуйста, правила ВК ПОД/ФТ должны в соответствии приводиться в течение 3-х месяцев, после того как изменения в законодательные акты вступили? Да, изменения от 18.11.2017 должны быть сделаны до 18.02.2018 |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Коллеги, подскажите пожалуйста, п.2.4. статьи 6. в 1 подпункте всё ясно 10 тыс рублей ( зарплата) а вот п.2 пособие стипендия и пенсия без указания суммы. получается ли , что пенсия выплата может быть и более 10.000 пл фигуранту?
и второй вопрос. А где сказано, что мы имеем право отказать если к нам пришел фигурант Перечня?? для НФО. ну проидентифицировали до приема , и видим фигурант Перечня. какие основания??? не принять |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: luna333 Если тип отношений с клиентом регламент, то в регламент добавьте фразу - не является публичной офертой, брокер может отказаться от закл договора без объяснения причин, Если отношения просто оформляются договором, то опятьже у НФО есть право не заключать договор. Также в регламенте можно прописать, что не берете на обслуживание иностр налогоплательщиков, нерезидентов, не открываете ИИС, не предлагаете условий по операциям с иностр ценными бумагами например и тд и тп. Если не берете нерезидентов, то во первых вы снижаете риски вовлечения организации по ОД/ФТ и прописываете это , а во вторых смело можете не составлять всякие перечни государств с дележкой: коррупции, наркотиков и тд и тп По поводу пенсии - то все верно, на то она и называется социальная выплата!!! |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: Коллеги, Добрый день! Подскажите пожалуйста, правила ВК ПОД/ФТ должны в соответствии приводиться в течение 3-х месяцев, после того как изменения в законодательные акты вступили? 3471-У 3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов; при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления, не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения или изменения указанных документов; Лучше внесите изменения в ПВК в день вступления в силу изменений в 445-П и проведите один инструктаж. В противном случае нужно будет проводить два инструктажа. |
pogiba_1975
Рег.: 08.12.2017 Сообщений: 1 |
добрый день. Подскажите как работать с санкционными списками ООН.
|
Gregory
Рег.: 25.12.2017 Сообщений: 22 |
Кто знает, подскажите. При смене адреса регистрации НКО (меняется город регистрации, регистрирующий налоговый орган не меняется) территориальное управление ЦБ, осуществляющее надзор меняется?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Кто знает, подскажите. При смене адреса регистрации НКО (меняется город регистрации, регистрирующий налоговый орган не меняется) территориальное управление ЦБ, осуществляющее надзор меняется? Если на новом адресе другой управление - то по идее должно поменяться. Решили к более лояльному перейти? |
Gregory
Рег.: 25.12.2017 Сообщений: 22 |
Цитата: Если на новом адресе другой управление - то по идее должно поменяться. Решили к более лояльному перейти? Спасибо за ответ. Нет на новом месте, к сожалению, не более лояльное. |
Gregory
Рег.: 25.12.2017 Сообщений: 22 |
Может уже обсуждался вопрос, но все же: Подлежит ли обязательному контролю (соответственно, отправке в уполномоченный орган) операция по предоставлению кредитным кооперативом займа пайщику на сумму равную или более 100 000 руб. в эквиваленте (п. 1.2 ст.7 ФЗ-115)?
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
коллеги, подскажите пожалуйста, выявлен фигурант перечня - клиент по ОПС, забыли отправить ФЭС 03. как быть?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.