легализации посвящается |
Правила форума |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
или например в одной УК он начальник бэк офиса а в другой по совместительству СДЛ
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: У Вас же свое внутренние ПО для проверки по списку ? Замучаются отслеживать ваш сбой, да и не будут. Я бы подготовил внутреннею переписку (относительно сбоя) и в случае если данное происшествие всплывет ссылался исключительно на глюк программы. Если не всплывет то и вопросов не будет. Плюс с айтишниками проконсультируйтесь, как это можно преподнести. Это вариант хоть как то нивелировать данный косяк, а если просто сознаться - Вас тупо ЦБ накажет и все. у нас самописная программа в которой можно увидеть, что такого то числа впервые появились данные фигуранты. только если ее как то перепописывать |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
если ссылаться на глюк программы это подставлять своих коллег. я реально сделала квитанцию об отправке и тупо забегалась и забыла отправить.
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
коллеги, а если на 4 кв ( октябрь) клиент был, а в ноябре вышеол из перечня, то кол-во клиентов же уменьшается лля отчета в РФМ?
|
ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23 |
Если клиент был в перечне в проверяемый период, то он должен попасть в отчет. Там же количество клиентов за проверяемый период надо указывать, а не на дату отправки отчета.
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: коллеги, а если на 4 кв ( октябрь) клиент был, а в ноябре вышеол из перечня, то кол-во клиентов же уменьшается лля отчета в РФМ? нет, не уменьшается |
asset
Рег.: 08.05.2011 Сообщений: 11 |
Добрый день!
Скажите, есть ли возможность предоставления сведения об операциях путем загрузки информации, без ручного ввода? Заранее спасибо! |
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Коллеги, добрый день!
Подскажите, какое лучше ПО приобрести в целях ПОД/ФТ? СПАРК, КОНТУР-ФОКУС или иное? |
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
Добрый день!
Подскажите, в 445-П указано, что: ″В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.″ В квал.требованиях к сотрудникам подразделения ПОД/ФТ не указано, что у них должно быть основное место работы. Т.е. сотрудник подразделения ПОД/ФТ быть совместителем? Может ли он в этом случае замещать СДЛа? |
Lynn
Рег.: 15.05.2017 Сообщений: 52 |
В дополнение к моему вопросу: есть еще приказ 12-32/п-н, в котором указано, что замещающий сотрудник должен соответствовать тем же требованиям, что и СДЛ.
Чем все-таки нужно руководствоваться? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.