Отчеты профучастника квартальные 449,453 |
Правила форума |
ЗАО Геофинансы ИК*
Сообщений: 6 |
Добрый день,
подскажите, пжста, как поступить с заполнением квартальных форм 449 и 453 если нет никаких жалоб клиентов и самостоятельно выявленных проф участником нарушений? ″Правила формирования отчетности..″ говорят - не следует включать в отчет ХВRL отсутствующие факты, т.е. не указывать ″0″, ″-″, ″#″. Но в 417 (тоже при отсутствии данных) мы не заполняем отчет, а заполняем ″Информацию об отчит орг-ии″ здесь такого дополнения-отчета нет. Спасибо |
natavan
Рег.: 25.05.2010 Сообщений: 412 |
Цитата: как поступить с заполнением квартальных форм 449 и 453 если нет никаких жалоб клиентов и самостоятельно выявленных проф участником нарушений? Сведения об организации в 417 отчете заполняем, так как он направляется отдельной формой. А формы 449 и 453 идут в составе пакета, просто не заполняете эти формы, оставляете пустыми, если нет сведений. |
ЗАО Геофинансы ИК*
Сообщений: 6 |
Спасибо за ответ, но я не поняла ″оставляете пустыми″..не отправляем вообще или отправляем пустыми?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: отправляем пустыми? вы в любом случае отправляете, точка входа 10 рабочий день на квартальный месяц содержит эти отчетные формы. не заполняете показатели по этим отчетным формам, если у вас отсутствуют нарушения, жалобы. |
Elizaveta
Рег.: 12.11.2015 Сообщений: 79 |
У нас отчеты 414,427,453 нулевые,мы в разделе ″Сведения об отчитывающейся организации. Список лиц, ответственных за предметные области отчетности″ ,перечислили в столбцах ″наименование показателя″ - >
например: ″ Предметная область отчетности-0420414.Сведения о займах и кредитах, и в столбце ″Признак нулевого отчета″ поставили ″ДА″. и по остальным нулевым также. |
ЗАО Геофинансы ИК*
Сообщений: 6 |
Всем спасибо большое) а кто-то встречал разъяснения по этому поводу? На что ссылаться?
|
ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35 |
Коллеги, как считаете, надо ли отражать в 449-й сведения о замене отчетности осуществленной на основании запроса Банка России? По логике вещей при запросе регулятора проводится проверка, устанавливаются виновные, выносятся рекомендации о принятии мер по предотвращению.... Но это всё на основании ВНЕШНЕГО запроса, а отчётность называется ″Сведения о САМОСТОЯТЕЛЬНО выявленных...″
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: ООО КРЭСКО Финанс ИК* Как у нас Если ЦБ дал предписание то отчет контролера составляется но инфа в 449 не показывается потому что несамостоятельное выявление Если надо исправить по инициативе Профуч РСС на 31.12, 412 на 31.12 например то отчет контролера не будет составляться в случае если эти исправления вследствие корректировки данных бухучета. Ну логично - какое это нарушение когда за две недели января просят РСС на конец декабря , это естественно лажа будет А вот если вы поняли что указали 100 клиентов а их 99 то да вы выявили нарушение о нем можно сообщитб в 449 |
kfilonov* АО ИВА Партнерс
Рег.: 25.04.2017 Сообщений: 91 |
Цитата: А вот если вы поняли что указали 100 клиентов а их 99 то да вы выявили нарушение о нем можно сообщитб в 449 А по какой оси вы планируете показывать исправленные данные в отчетности? Я читаю 4621-У: ицензионных требований; в брокерской деятельности; в д/у деятельности; в депозитарной деятельности; внутреннего учета; депозитарного учета; сроков сдачи отчетности; в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком; прочее. Не могу понять нужно указывать в прочих замену отчетности или нет. Замена отчетности в сроки сдачи точно попасть не может. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: А по какой оси вы планируете показывать исправленные данные в отчетности? больше подходит под ″ПРОЧЕЕ″ |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Замена отчетности а что вы в принятых мерах планируете указывать? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.