-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #751 от 16.04.2018 11:31 
Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=na_vrreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #752 от 16.04.2018 15:52
Цитата:
В том-то и дело, что в п.2.5 написано: во-первых про ОС НФО из п.1 (а мы профик, из п.2).
А во-вторых: ″ОС НФО может совмещать с работой по совместительству ОС в иных НФО″. Тогда нелогично получается: в одной НФО он обязан быть по основному месту, а для другой НФО такая обязанность не действует.
В 12-32/пз-н как раз и было прямо указано требование про основное место работы, в 445-П прямых указаний на основное место работы я не вижу.
Может, еще что-то пропускаю?
Ну да, интересная ситуация получается с 445-П. Но на самом деле про основное место следует из п. 2.4 для профиков: допускается только внутреннее совместительство, так что по-любому ответственный сотрудник на основном месте в НФО числится должен. Вообще, если вам надо трудоустроить человека на эту должность на 0,5 ставки, то это можно сделать и по основному месту работы путем корректировки его рабочих часов, но это вас не спасет, т.к. вторые 0,5 ставки надо также кем-то занимать.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #753 от 16.04.2018 16:01
Кто 445-П смотрел? Ну и как направлять уведомление по СДЛ? Если раньше в свое отделение возили, то теперь все тоже самое, но в Департамент допуска направлять что ли?ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #754 от 18.04.2018 11:51
Коллеги, а что подразумевает Указание 4347-У от 19.03.2018 (меняет п.п. ″О раскрытии информации ПУРЦ″) под данной фразой:
″Визуализация данной информации для целей ее раскрытия в соответствии с настоящим Указанием осуществляется при помощи ПО, реализующего конвертацию отчётных данных, размещённого на официальном сайте Банка России...″?
Выгрузка данных по форме 0420413 из ПО ″Анкета-редактор XBRL″ в Excel и последующее сохранение данных в PDF будет корректным алгоритмом?d.dmitrieva*
АО БФА
Рег.: 07.09.2016
Сообщений: 106
Сообщ. #755 от 18.04.2018 12:57
Цитата:
Выгрузка данных по форме 0420413 из ПО ″Анкета-редактор XBRL″ в Excel и последующее сохранение данных в PDF будет корректным алгоритмом?
я поняла это именно так. Хотя и совсем некрасиво получится...ООО КРЭСКО Финанс ИК*
Сообщений: 35
Сообщ. #756 от 18.04.2018 13:59
Цитата:
совсем некрасиво получится...
А что пока ″красивого″ от XBRL- формата.....(риторически). За что ни возьмись.
*спасибо Вам за высказанное мнение.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #757 от 18.04.2018 15:13
Цитата:
Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Извлечение из 4708-У:
″1.1. Пункт 2.2 дополнить абзацем следующего содержания:
″Ответственный сотрудник страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, а также микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должен соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации ДЛЯ КАЖДОГО вида некредитной финансовой организации из числа указанных в настоящем абзаце.″.
Написали ″для каждого″ вместо ″для соответствующего″Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #758 от 19.04.2018 09:27
Цитата:
Написали ″для каждого″ вместо ″для соответствующего″
Только хуже сделали, на мой взгляд...Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #759 от 19.04.2018 15:31
Коллеги, может кто знаком с биржевыми фондами.
Не пойму биржа что-ли делает расчет СЧА и расчет цены на основе СЧА? Только в этом случае возможно соблюсти такие сроки раскрытия.
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=564
Извлечение из 4713-У:
″Правила определения и раскрытия цены пая, содержащиеся в договоре, на основании которого осуществляется допуск инвестиционных паев биржевого фонда к организованным торгам, должны предусматривать следующие положения.
...
1.5. Периодичность определения цены пая, но не реже одного раза в пятнадцать секунд.
1.6. Сроки раскрытия цены пая, но не позднее одной секунды с момента ее определения, и хранения информации, подтверждающей результаты определения цены пая″.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #760 от 20.04.2018 09:44
Новые XSD сехемы по 3484 У
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/fes-u-nfo-dlya-obmena-dannymi-s-rosfinmonitoringom-izmenenyДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
