Новости/Новые Законы/Обсуждение

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #751 от 16.04.2018 11:31 Стандартное
Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=na_vr

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #752 от 16.04.2018 15:52 Стандартное

Цитата:

В том-то и дело, что в п.2.5 написано: во-первых про ОС НФО из п.1 (а мы профик, из п.2).
А во-вторых: ″ОС НФО может совмещать с работой по совместительству ОС в иных НФО″. Тогда нелогично получается: в одной НФО он обязан быть по основному месту, а для другой НФО такая обязанность не действует.
В 12-32/пз-н как раз и было прямо указано требование про основное место работы, в 445-П прямых указаний на основное место работы я не вижу.
Может, еще что-то пропускаю?



Ну да, интересная ситуация получается с 445-П. Но на самом деле про основное место следует из п. 2.4 для профиков: допускается только внутреннее совместительство, так что по-любому ответственный сотрудник на основном месте в НФО числится должен. Вообще, если вам надо трудоустроить человека на эту должность на 0,5 ставки, то это можно сделать и по основному месту работы путем корректировки его рабочих часов, но это вас не спасет, т.к. вторые 0,5 ставки надо также кем-то занимать.

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #753 от 16.04.2018 16:01 Стандартное
Кто 445-П смотрел? Ну и как направлять уведомление по СДЛ? Если раньше в свое отделение возили, то теперь все тоже самое, но в Департамент допуска направлять что ли?

ООО КРЭСКО Финанс ИК*

 

Сообщений: 35

Сообщ. #754 от 18.04.2018 11:51 Стандартное
Коллеги, а что подразумевает Указание 4347-У от 19.03.2018 (меняет п.п. ″О раскрытии информации ПУРЦ″) под данной фразой:
″Визуализация данной информации для целей ее раскрытия в соответствии с настоящим Указанием осуществляется при помощи ПО, реализующего конвертацию отчётных данных, размещённого на официальном сайте Банка России...″?

Выгрузка данных по форме 0420413 из ПО ″Анкета-редактор XBRL″ в Excel и последующее сохранение данных в PDF будет корректным алгоритмом?

d.dmitrieva*

АО БФА

 

Рег.: 07.09.2016

Сообщений: 106

Сообщ. #755 от 18.04.2018 12:57 Стандартное

Цитата:

Выгрузка данных по форме 0420413 из ПО ″Анкета-редактор XBRL″ в Excel и последующее сохранение данных в PDF будет корректным алгоритмом?

я поняла это именно так. Хотя и совсем некрасиво получится...

ООО КРЭСКО Финанс ИК*

 

Сообщений: 35

Сообщ. #756 от 18.04.2018 13:59 Стандартное

Цитата:

совсем некрасиво получится...

А что пока ″красивого″ от XBRL- формата.....(риторически). За что ни возьмись.
*спасибо Вам за высказанное мнение.

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #757 от 18.04.2018 15:13 Стандартное

Цитата:

Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»



Извлечение из 4708-У:

″1.1. Пункт 2.2 дополнить абзацем следующего содержания:
″Ответственный сотрудник страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, а также микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должен соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации ДЛЯ КАЖДОГО вида некредитной финансовой организации из числа указанных в настоящем абзаце.″.


Написали ″для каждого″ вместо ″для соответствующего″

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #758 от 19.04.2018 09:27 Стандартное

Цитата:

Написали ″для каждого″ вместо ″для соответствующего″

Только хуже сделали, на мой взгляд...

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #759 от 19.04.2018 15:31 Стандартное
Коллеги, может кто знаком с биржевыми фондами.
Не пойму биржа что-ли делает расчет СЧА и расчет цены на основе СЧА? Только в этом случае возможно соблюсти такие сроки раскрытия.

http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=564

Извлечение из 4713-У:

″Правила определения и раскрытия цены пая, содержащиеся в договоре, на основании которого осуществляется допуск инвестиционных паев биржевого фонда к организованным торгам, должны предусматривать следующие положения.
...
1.5. Периодичность определения цены пая, но не реже одного раза в пятнадцать секунд.
1.6. Сроки раскрытия цены пая, но не позднее одной секунды с момента ее определения, и хранения информации, подтверждающей результаты определения цены пая″.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #760 от 20.04.2018 09:44 Стандартное
Новые XSD сехемы по 3484 У
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/fes-u-nfo-dlya-obmena-dannymi-s-rosfinmonitoringom-izmeneny

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,281
8 queries used