-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Обучение сотрудников 3471-У
Правила форума tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #31 от 14.03.2019 12:45 
Указание Банка России от 17.10.2018 N 4935-У
tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #32 от 14.03.2019 12:50
Опубликовано 04.03.2019
Начало действия 15.03.2019.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #33 от 14.03.2019 13:59
Цитата:
Опубликовано 04.03.2019
Начало действия 15.03.2019.
СПАСИБО!
Указание № 4935-У корректирует некоторые пункты Положения № 639-П, в частности 1.2. и 2.2., которые предусматривают состав сведений, включаемых в сформированное Банком России электронное сообщение. Объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, в соответствии с пунктом 2.2. новой редакции Положения № 639-П, определяется Банком России по согласованию с уполномоченным органом, в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Получается надо изменения в ПВК вносить!
akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #34 от 14.03.2019 15:06
Цитата:
Получается надо изменения в ПВК вносить!Если правила завтра перестанут соответствовать новой редакции 639-П, то наверное да.
Кстати, как вы считаете, если компания в правилах не укажет из 639-П то, что изменяется указанием 4935, то что нарушает такая компания?
ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #35 от 14.03.2019 17:00
Цитата:
Получается надо изменения в ПВК вносить!
Я лично в ПВК не расшифровывала конкретные сведения, включаемые в ФЭС(((
Прописала: Перечень показателей, включаемых Обществом в ФЭС изложен....указываю документ.
Должна быть в женщине какая-то загадка))))
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #36 от 13.05.2019 16:47
Добрый день!
01.05.2019.
Федеральный закон от 30.12.2006 N 281-ФЗ
(ред. от 01.05.2019)
″О специальных экономических мерах и принудительных мерах″
повод для проведения ЦВИ?akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #37 от 14.05.2019 08:55
Цитата:
Федеральный закон от 30.12.2006 N 281-ФЗВ соответствии с п.3.4 3471-У, если 83-ФЗ относится к НПА в области ПОД/ФТ, то - до 08.05.2019 нужно было провести ЦИ. Упоминание о ПОД/ФТ (а именно - 115-ФЗ) - есть (ст.4, п.5 - изменение п.2 ст.4.1 281-ФЗ).
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #38 от 14.05.2019 09:06
Цитата:
В соответствии с п.3.4 3471-У, если 83-ФЗ относится к НПА в области ПОД/ФТ, то - до 08.05.2019 нужно было провести ЦИ. Упоминание о ПОД/ФТ (а именно - 115-ФЗ) - есть (ст.4, п.5 - изменение п.2 ст.4.1 281-ФЗ).
не совсем так. Вы пропустили ключевой момент в этом пункте : ″...а области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности НФО...″
281-ФЗ это не ПОД/ФТakm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #39 от 14.05.2019 09:14
Я не пропустил. Этот момент касается случая, когда в НПА поднимаются вопросы конкретной сферы НФО, и вашей сферы они не качаются. Этот НПА не касается какой-то конкретной сферы НФО, он касается всех организаций в юрисдикции РФ.
А вот считать ли упоминание 115-ФЗ в 83-ФЗ отнесением этого НПА к области ПОД/ФТ - тут каждый решает сам.tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #40 от 14.05.2019 11:27
Цитата:
А вот считать ли упоминание 115-ФЗ в 83-ФЗ отнесением этого НПА к области ПОД/ФТ - тут каждый решает сам.
Не сам, к сожалению. По моей практике - советую провести инструктаж (именно, в связи с упоминанием - в 2014 году вышел ФЗ о Крыме и Севастополе, даже название ничего не говорило и близко о ПОД/ФТ, но было упоминание о (!) борьбе с международным терроризмом. В итоге замечание в акте...). К тому же, 01.05.2019 был подписан еще один ФЗ по теме ФРОМУ.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
