не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
tyls
Рег.: 27.12.2017 Сообщений: 74 |
Цитата: Списки ООН мы проверяем только при идентификации и обновлении сведений.Списки ООН у нас только на риск клиента влияют. А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили. Поясните, пожалуйста, разницу в подходах к перечням. Выдержка из Информационного сообщения ЦБ: ″... Настоящим информируется о принятии Советом Безопасности ООН резолюции 2397 (2017) от 22 декабря 2017 года, предусматривающей расширение ограничений в отношении Корейской Народно-Демократической Республики. В соответствии с пунктом 3 резолюции 2397 (2017) дополнен перечень физических и юридических лиц, на которых распространяется действие мер по замораживанию денежных средств или иного имущества, находящихся в их собственности или под их контролем, и запрету на предоставление им или в их интересах денежных средств или иного имущества...″ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
потому что по закону мы должны морозить Экстремистов, ФРОМУ и МВК.
Информационное сообщение ЦБ - ″к сведению″ |
tyls
Рег.: 27.12.2017 Сообщений: 74 |
Цитата: потому что по закону мы должны морозить Экстремистов, ФРОМУ и МВК. Информационное сообщение ЦБ - ″к сведению″ А как быть с Указами Президента (например:от 14.10.2017 N 484 ″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2321 от 30 ноября 2016 г.″), которые потом ″дублируются″ информационными письмами? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Указы президента сами по себе а не в сфере 115-ФЗ. Указ принят ″в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″
То есть выполнять мы обязаны, но отношение к 115-ФЗ не имеют. |
tyls
Рег.: 27.12.2017 Сообщений: 74 |
Я немного не об этом. Вы написали: ″Списки ООН мы проверяем только при идентификации и обновлении сведений. Списки ООН у нас только на риск клиента влияют. А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили.″
И по спискам ООН, и другим спискам (например по Постановлению Правительства от 1 ноября 2018 г. N 1300) в рамках ″специальных экономических мер″ также ″этих надо морозить″ и блокировать. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Я немного не об этом. Вы написали: ″Списки ООН мы проверяем только при идентификации и обновлении сведений. Списки ООН у нас только на риск клиента влияют. А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили.″ И по спискам ООН, и другим спискам (например по Постановлению Правительства от 1 ноября 2018 г. N 1300) в рамках ″специальных экономических мер″ также ″этих надо морозить″ и блокировать. Я наверное, не так выразилась. По антиотмывочному законодательству мы должны в анкетах отражать дату каждой проверки наличия террористов, ФРОМУ и МВК. Мы и отражаем. Дату проверки клиента в перечнях ООН мы отражать не обязаны. Должны проверять в Перечнях террористов, МВК и ФРОМУ - проверяем. Почему ″не проверяем″ Перечни ООН? Принцип ″знай своего клиента″ работает) . Мы своих клиентов знаем и они не могут попасть в списки ООН (тьфу*3) . поэтому и не смотрим. Теоретически конечно проверяем! |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
По документам: Указ Президента РФ от 22.10.2018 N 592
″О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины в отношении граждан и юридических лиц Российской Федерации″, вступило в силу 22.10.2018 и Постановление Правительства РФ от 01.11.2018 N 1300 ″О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592″ вступило в силу 01.11.2018 Надо ли проводить обучение? мое мнение - 22.10 провести всем обучение, а 01.11 - ознакомить только тех сотрудников, кто занят идентификацией (в виде служебки) |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Скажите пожалуйста, а все регулярно скачивают Перечни СБ ООН и проверяют по ним своих клиентов? Я честно говоря вообще с ними не работаю, это как-то наказуемо может быть?
Если кому не будет это очень сложно, можно попросить пожалуйста прислать скачанные перечни за 2018 год на почту : fishelena@mail.ru Заранее благодарна! |
rsv
Рег.: 17.04.2018 Сообщений: 13 |
В открытой части сайта РФМ сегодня размещена информация: ″Внесены изменения в санкционный перечень Совета Безопасности ООН, которые размещены на веб-сайте Совета/Комитета 1267/1989/2253, от 19 ноября 2018 года.″ Но на сайте СБ ООН найти не могу - подскажите, как это сделать.
|
rsv
Рег.: 17.04.2018 Сообщений: 13 |
В открытой части сайта РФМ сегодня размещена информация: ″Внесены изменения в санкционный перечень Совета Безопасности ООН, которые размещены на веб-сайте Совета/Комитета 1267/1989/2253, от 19 ноября 2018 года.″ Но на сайте СБ ООН найти не могу - подскажите, как это сделать.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.