Решение Совета директоров Банка России о требованиях к депозитариям по Указу №677

29.08.2024

Решение Совета директоров Банка России от 28 августа 2024

о требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при осуществлении действий (операций), предусмотренных пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года № 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте»

Совет директоров Банка России 28 августа 2024 года принял решение:

В соответствии с пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 8 августа 2024 года № 677 «О дополнительных мерах по исполнению перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте» (далее - Указ № 677) установить следующие требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - депозитарии), при осуществлении замещения находящихся в обращении государственных ценных бумаг Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, на государственные ценные бумаги Российской Федерации, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, централизованный учет прав на которые осуществляется небанковской кредитной организацией, являющейся центральным депозитарием в соответствии с Федеральным законом от 7 декабря 2011 года «О центральном депозитарии» (далее соответственно - еврооблигации Российской Федерации, центральный депозитарий):

при открытии, ведении и закрытии на безвозмездной основе счета депо центрального депозитария;

при проведении операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации; при направлении иностранным организациям, имеющим право в соответствии с их личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее - иностранные депозитарии), в которых депозитариям открыты счета лиц, действующих в интересах других лиц, информации об осуществленном замещении еврооблигаций Российской Федерации и поручения (распоряжения) о списании замещаемых еврооблигаций Российской Федерации;

при обеспечении в соответствии с пунктом 4 Указа № 677 обособленного учета замещающих еврооблигаций Российской Федерации.

1. Требования к деятельности депозитариев при проведении операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации и при открытии, ведении и закрытии на безвозмездной основе счета депо центрального депозитария.

1.1. Центральный депозитарий не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения информации от Министерства финансов Российской Федерации о начале замещения еврооблигаций Российской Федерации, направляет своим депонентам, не являющимся номинальными держателями, а также депозитариям уведомление, содержащее следующую информацию:

1.1.1. ISIN замещаемых еврооблигаций Российской Федерации;

1.1.2. уникальный идентификационный номер операции, связанной с замещением еврооблигаций Российской Федерации, в отношении каждого выпуска замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, присвоенный центральным депозитарием в соответствии с его внутренними документами (далее - референс КД);

1.1.3. дату начала и дату окончания предоставления держателями замещаемых еврооблигаций Российской Федерации волеизъявления об участии в замещении еврооблигаций Российской Федерации (далее - волеизъявление);

1.1.4. описание формата и порядка заполнения сообщения о волеизъявлении, направляемого в центральный депозитарий (далее - сообщение о волеизъявлении).

1.2. Депозитарий, в том числе депозитарий, которому в иностранном депозитарии открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации (далее - депозитарий первого уровня), не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного пунктом 1.1 настоящего решения уведомления центрального депозитария, направляет всем своим депонентам, не являющимся номинальными держателями, информацию, содержащуюся в указанном уведомлении.

1.3. Депозитарий, депозитарий первого уровня, за исключением центрального депозитария, не позднее дня, следующего за днем получения волеизъявления:

1.3.1. осуществляет проверку полученного волеизъявления на соответствие условиям совершения с держателями еврооблигаций Российской Федерации операций по замещению еврооблигаций Российской Федерации, установленным Министерством финансов Российской Федерации на основании подпункта «б» пункта 12 Указа № 677 (далее - условия замещения);

1.3.2. если волеизъявление не соответствует условиям замещения, уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации об отказе в приеме волеизъявления с указанием причины отказа, а если соответствует - вносит по счету депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, от которого получено волеизъявление (по указанному в волеизъявлении счету депо иностранного номинального держателя, действующего в интересах держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации и представившего депозитарию волеизъявление указанного держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации), запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, в отношении которых подано волеизъявление.

В случае, если в волеизъявлении не содержатся реквизиты счета депо иностранного номинального держателя, указанного в абзаце первом настоящего подпункта, на котором осуществляется учет прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, при этом в депозитарии открыто несколько счетов депо иностранного номинального держателя такого иностранного депозитария, депозитарий вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации по любому из таких счетов депо, на котором учитываются замещаемые еврооблигации Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении;

1.3.3. направляет центральному депозитарию (вышестоящему депозитарию для направления центральному депозитарию) сообщение о волеизъявлении с указанием референса КД, содержащее следующую информацию о волеизъявлении, соответствующем условиям замещения:

сведения, позволяющие идентифицировать держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, от которого получено волеизъявление;

количество замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, в отношении которых получено волеизъявление;

указанные в волеизъявлении реквизиты открытого в российском депозитарии счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, на который должны быть зачислены замещающие еврооблигации Российской Федерации (при наличии) (в отношении замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, учитываемых на счете депо иностранного номинального держателя, а также в отношении замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, права на которые учитываются в иностранных депозитариях).

Депозитарий первого уровня также включает в сообщение о волеизъявлении информацию о реквизитах открытого ему в центральном депозитарии счета депо номинального держателя для зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, за исключением торгового счета депо номинального держателя, субсчета депо номинального держателя к клиринговому счету депо.

1.4. Депозитарий (депозитарий первого уровня), за исключением центрального депозитария, не позднее дня, следующего за днем получения от своего депонента в соответствии с подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения сообщения о волеизъявлении, вносит по счету депо номинального держателя такого депонента запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в количестве, указанном в сообщении о волеизъявлении, и направляет сообщение о волеизъявлении центральному депозитарию (вышестоящему депозитарию для направления центральному депозитарию).

Депозитарий первого уровня, получивший от своего депонента сообщение о волеизъявлении в соответствии с подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения, включает в направляемое центральному депозитарию сообщение о волеизъявлении также информацию, предусмотренную абзацем пятым подпункта 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения.

1.5. Центральный депозитарий после получения волеизъявления:

1.5.1. в случае, если волеизъявление получено от депонента центрального депозитария, не позднее дня, следующего за днем получения такого волеизъявления:

1.5.1.1. осуществляет проверку полученного волеизъявления на соответствие условиям замещения;

1.5.1.2. если волеизъявление не соответствует условиям замещения, уведомляет депонента об отказе в приеме волеизъявления с указанием причины отказа, а если соответствует - вносит по счету депо держателя еврооблигаций Российской Федерации запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, в отношении которых подано волеизъявление;

1.5.2. в случае, если волеизъявление получено от держателя еврооблигаций Российской Федерации, права которого учитываются иностранным депозитарием:

1.5.2.1. не позднее дня, следующего за днем получения такого волеизъявления, осуществляет проверку полученного волеизъявления на соответствие условиям замещения, и в случае, если волеизъявление не соответствует условиям замещения, а также в случае, если по указанным в волеизъявлении реквизитам открытого в центральном депозитарии счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации невозможно зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации, уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации об отказе в приеме волеизъявления с указанием причины отказа;

1.5.2.2. если полученное волеизъявление соответствует условиям замещения, центральный депозитарий, за исключением случая, предусмотренного подпунктом 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения, не позднее 10 рабочих дней со дня получения волеизъявления осуществляет проверку представленных подтверждающих документов установленному Министерством финансов Российской Федерации на основании подпункта «а» пункта 12 Указа № 677 перечню документов, которые подтверждают права держателя еврооблигаций Российской Федерации (далее соответственно - перечень документов, подтверждающие документы).

Если представленные подтверждающие документы не соответствуют перечню документов и (или) у центрального депозитария имеются предусмотренные подпунктом «б» пункта 6 Указа № 677 основания для невключения держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, предусмотренный подпунктом «а» пункта 6 Указа № 677 (далее - реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации), центральный депозитарий не позднее одиннадцати рабочих дней со дня получения волеизъявления уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации о невключении держателя замещающих еврооблигаций в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации с указанием причины его невключения в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации.

Если представленные подтверждающие документы соответствуют перечню документов и у центрального депозитария отсутствуют предусмотренные подпунктом «б» пункта 6 Указа № 677 основания для невключения держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, центральный депозитарий в срок, указанный в абзаце втором настоящего подпункта, вносит по счету депо иностранного номинального держателя иностранного депозитария, указанного в полученном волеизъявлении, запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации, в отношении которых подано волеизъявление, за исключением случая, если из представленных подверждающих документов следует, что замещаемые еврооблигации Российской Федерации не учитываются на открытом в центральном депозитарии счете депо иностранного номинального держателя.

В случае, если в волеизъявлении не содержатся реквизиты счета депо иностранного номинального держателя, на котором осуществляется учет прав на замещаемые еврооблигации Российской Федерации, при этом в центральном депозитарии открыто несколько счетов депо иностранного номинального держателя иностранного депозитария, указанного в волеизъявлении, центральный депозитарий вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации по любому из таких счетов, на котором учитываются замещаемые еврооблигации Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении;

1.5.2.3. если полученное волеизъявление соответствует условиям замещения и из представленных подтверждающих документов следует, что указанные в волеизъявлении замещаемые еврооблигации Российской Федерации учитываются на открытом в депозитарии (депозитарии первого уровня) счете депо иностранного номинального держателя, не позднее 3 рабочих дней с даты получения волеизъявления направляет депозитарию (депозитарию первого уровня), в котором иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, открыт счет депо иностранного номинального держателя, запрос с указанием наименования иностранного депозитария и реквизитов его счета иностранного номинального держателя (при наличии) о подтверждении:

наличия в депозитарии (депозитарии первого уровня) счета депо иностранного номинального держателя, открытого иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении;

наличия на счете депо иностранного номинального держателя, открытом иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении.

Центральный депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от депозитария (депозитария первого уровня) в ответ на запрос, предусмотренный абзацем первым настоящего подпункта, подтверждения наличия открытого в таком депозитарии (депозитарии первого уровня) иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счета депо иностранного номинального держателя и доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении, вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации на счете депо номинального держателя указанного депозитария (депозитария первого уровня) и направляет такому депозитарию (депозитарию первого уровня) отчет об указанной операции (если указанные замещаемые еврооблигации Российской Федерации учитываются на счете депо номинального держателя указанного депозитария) и в срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения указанного подтверждения, осуществляет проверку соответствия представленных подтверждающих документов перечню документов.

Если представленные подтверждающие документы не соответствуют перечню документов, и (или) у центрального депозитария имеются предусмотренные подпунктом «б» пункта 6 Указа № 677 основания для невключения держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, а также если центральным депозитарием в ответ на запрос, предусмотренный абзацем первым настоящего подпункта, не получено подтверждение депозитария (депозитария первого уровня) о наличии открытого в таком депозитарии (депозитарии первого уровня) иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счета депо иностранного номинального держателя или доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении, центральный депозитарий уведомляет держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации о невключении его в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации с указанием причины его невключения в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации, вносит по счету депо номинального держателя депозитария (депозитария первого уровня), указанного в абзаце четвертом настоящего подпункта, запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации и направляет такому депозитарию (депозитарию первого уровня) отчет об указанной операции (если запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации вносилась центральным депозитарием).

1.6. Депозитарий (депозитарий первого уровня) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения предусмотренного подпунктом 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения запроса направляет центральному депозитарию подтверждение наличия открытого в таком депозитарии (депозитарии первого уровня) иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счета депо иностранного номинального держателя и доступного для списания остатка замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указано в волеизъявлении, и не позднее дня получения от центрального депозитария отчета о внесении по открытому такому депозитарию (депозитарию первого уровня) счету депо номинального держателя записи об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации вносит запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации по счету депо иностранного номинального держателя, в отношении которого было направлено предусмотренное настоящим абзацем подтверждение.

В случае, если в депозитарии (депозитарии первого уровня) не открыт иностранному депозитарию, указанному в волеизъявлении, счет депо иностранного номинального держателя или на указанном счете недостаточно доступных для списания замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в количестве не меньшем, чем указанно в волеизъявлении, депозитарий (депозитарий первого уровня) не направляет предусмотренное абзацем первым настоящего пункта подтверждение.

Депозитарий (депозитарий первого уровня), указанный в абзаце первом настоящего пункта, вносит запись о снятии ограничения распоряжения еврооблигациями Российской Федерации по счету депо иностранного номинального держателя, указанного в абзаце первом настоящего пункта, не позднее дня, следующего за днем получения отчета центрального депозитария, предусмотренного абзацем пятым подпункта 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения.

1.7. Центральный депозитарий не позднее дня, следующего за днем получения в соответствии с подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения от депонента сообщения о волеизъявлении вносит по счету депо номинального держателя такого депонента запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации в количестве, указанном в сообщении о волеизъявлении.

1.8. Если в волеизъявлении, предусмотренном подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения, или сообщении о волеизъявлении, предусмотренном подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего решения, указаны реквизиты открытого в депозитарии (депозитарии первого уровня) счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации для зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации (за исключением реквизитов открытого в центральном депозитарии счета депо), центральный депозитарий не позднее двух рабочих дней со дня завершения предусмотренной абзацем первым подпункта 1.5.2.2 пункта 1.5 настоящего решения, или абзацем четвертым подпункта 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения проверки, а в случае, если центральным депозитарием получено сообщение о волеизъявлении - не позднее двух рабочих дней со дня получения такого сообщения о волеизъявлении, направляет депозитарию (депозитарию первого уровня), в котором открыт указанный счет депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, уведомление о планируемом зачислении замещающих еврооблигаций Российской Федерации с указанием таких реквизитов указанного счета депо.

Депозитарий (депозитарий первого уровня) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от центрального депозитария предусмотренного абзацем первым настоящего пункта уведомления, направляет центральному депозитарию сообщение о невозможности зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, если зачисление замещающих еврооблигаций Российской Федерации по указанным в уведомлении реквизитам невозможно.

Если по истечении двух рабочих дней после направления центральным депозитарием уведомления о планируемом зачислении замещающих еврооблигаций Российской Федерации, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, депозитарием (депозитарием первого уровня), которому было направлено такое уведомление, не предоставлено центральному депозитарию сообщение о невозможности зачисления по реквизитам, указанным в уведомлении, замещающих еврооблигаций Российской Федерации, центральный депозитарий включает держателя замещающих еврооблигаций Российской Федерации, в отношении которого направлялось уведомление, в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации.

Если в волеизъявлении, предусмотренном подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения, или в сообщении о волеизъявлении, предусмотренном пунктом 1.7 настоящего решения, указаны реквизиты открытого в центральном депозитарии счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации для зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, или реквизиты счета депо держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации не указаны, центральный депозитарий включает держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, предоставившего предусмотренное подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего решения волеизъявление, а также держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, информация о котором получена центральным депозитарием в предусмотренном пунктом 1.7 настоящего решения сообщении о волеизъявлении, в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации не позднее пяти рабочих дней со дня завершения предусмотренной абзацем первым подпункта 1.5.2.2 пункта 1.5 настоящего решения или абзацем четвертым подпункта 1.5.2.3 пункта 1.5 настоящего решения проверки, либо не позднее пяти рабочих дней со дня получения предусмотренного пунктом 1.7 настоящего решения сообщения о волеизъявлении.

Центральный депозитарий в случае получения предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта сообщения депозитария (депозитария первого уровня) о невозможности зачисления замещающих еврооблигаций Российской Федерации, не позднее дня, следующего за днем получения указанного сообщения, вносит по счету депо номинального держателя (счету депо иностранного номинального держателя) запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации (если запись об ограничении распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации вносилась) и направляет депозитарию (депозитарию первого уровня), от которого было получено сообщение о волеизъявлении, держателю замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, от которого было получено волеизъявление, уведомление о невключении держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации в связи с невозможностью зачисления по указанным в волеизъявлении реквизитам замещающих еврооблигаций Российской Федерации.

Депозитарий (депозитарий первого уровня), получивший в соответствии с абзацем пятым настоящего пункта уведомление центрального депозитария о невключении держателя замещаемых еврооблигаций Российской Федерации в реестр держателей еврооблигаций Российской Федерации в связи с невозможностью зачисления по указанным в волеизъявлении реквизитам замещающих еврооблигаций Российской Федерации (депозитарий, получивший указанное уведомление от вышестоящего депозитария), обязан не позднее дня, следующего за днем получения указанного уведомления внести по счету депо номинального держателя (счету депо иностранного номинального держателя) запись о снятии ограничения распоряжения замещаемыми еврооблигациями Российской Федерации и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, передать полученное от центрального депозитария уведомление (полученное от вышестоящего депозитария уведомление) своему депоненту (держателю замещаемых еврооблигаций Российской Федерации, направившему волеизъявление).

1.9. Предусмотренные пунктами 1.2 - 1.8 настоящего решения операции по внесению записей об ограничении (снятии ограничения) распоряжения замещаемыми евроо