-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #101 от 15.03.2019 17:08 
Перейти >>
Цитата:
я знаю, я никого не принуждаю...я просто по названию ПВК говорю...откуда-то же оно взялось...это сугубо моё прочтение указанных документов)))
да и я не принуждаю))
одно название в 115-ФЗ, другое в 445-П, а правила одни.
Я думаю, даже если у себя их сократить до ПВК, ничего не изменится. Ни один документ нас не обязывает их называть как-то конкретно.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #102 от 15.03.2019 17:14
Перейти >>
А нет ни у кого Указания Банка России от 27.02.2019 №5084-У? Оно сейчас на регистрации в Минюсте. Посмотреть бы как они там ПВК обозвалиjurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #103 от 15.03.2019 19:20
Перейти >>
У меня настроена подписка на новости консультант-плюс, приходит список документов, в т.ч. поданные на регистрацию в Минюст.
12.03.2019 • ПРЕДСТАВЛЕНЫ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ В МИНЮСТ РОССИИ
Указание Банка России от 27.02.2019 N 5084-У
″О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #104 от 15.03.2019 19:21
Перейти >>
так что ждемjurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #105 от 18.03.2019 09:35
Перейти >>
Цитата:
внутренний документ (вид, реквизиты) НФО, которым определен порядок разработки ПВК по ПОД/ФТ, внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ, их согласования подразделениями НФО (при наличии подразделений) и утверждения
Я бы указала сами ПВК, раздел, пункт. Нет требований иметь отдельный порядок.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #106 от 19.03.2019 16:31
Перейти >>
Цитата:
азличие видите: 115-ФЗ - в целях предотвращения
445-П - в целях противодействия.
И всё-таки название ПВК по ПОД/ФТ - из 445-П
Возвращаясь к этому вопросу.
Сейчас вношу изменения в ПВК по 4937-У. Так вот там в пункте 2 абзац 3 дается полное наименование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Говорится о ″противодействии″ и это документ Банка России.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #107 от 19.03.2019 16:35
Перейти >>
Цитата:
Этот вопрос всегда задаётся, чтобы подтвердить, что ПВК у вас являются ″комплексным″ документом. у Вас ″Комплексный″???
Нет. Этот вопрос задается с целью проверить, как реализовываются ПВК.
Если в ПВК прописано, что разрабатывается, например, приказ какой-то, утверждается перечень стран/территорий, план проверок, программа обучения (не теория по 3471-У, что изложено в ПВК), а обучающий материал по темам обучения для сотрудников и т.д.- это все нужно представить.
Смотрите, что у вас в ПВК и это представляйте.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #108 от 20.03.2019 09:22
Перейти >>
Цитата:
Я это видела, но данный документ - не является требованием к правилам разработки ПВК
Я к словам ″предотвращение″, ″противодействие″. Вас они вроде смущали. Вот Вам ЦБ пишет противодействие и полную формулировку.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #109 от 22.03.2019 12:45
Перейти >>
Цитата:
Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например.
аналогично) на мой взгляд все термины нужны, так как потом о них говорится в ПВК
И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете?
Я -да. То, что использовала в написании. ФЗ, вносящие изменения в 115-ФЗ , конечно не вношу.jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #110 от 22.03.2019 12:51
Перейти >>
Цитата:
А что если в своих правилах вместо цитирования какого-то определения из 115-ФЗ сослаться на него?
Нам в ЦБ на семинаре говорили, что ссылаться по тексту на нормативку вообще не нужно. Нужно, чтобы все было раскрыто, а не сидеть в одной руке с законом в другой с ПВК и понимать о чем там речь.
