не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Спасибо большое! там и про УКЭП есть дополнение в разделе 3:
″ФЭС, направляемые НФО (филиалом НФО), подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) руководителя НФО (руководителя филиала НФО) или сотрудника НФО (сотрудника филиала НФО), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).″ Если в ПВК указать, что подписывается УКЭП сотрудника Компании имея в виду, и ЕИО и СДЛа - будет ли недостатком ПВК? |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: азличие видите: 115-ФЗ - в целях предотвращения 445-П - в целях противодействия. И всё-таки название ПВК по ПОД/ФТ - из 445-П Возвращаясь к этому вопросу. Сейчас вношу изменения в ПВК по 4937-У. Так вот там в пункте 2 абзац 3 дается полное наименование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Говорится о ″противодействии″ и это документ Банка России. |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Сейчас вношу изменения в ПВК по 4937-У. Так вот там в пункте 2 абзац 3 дается полное наименование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Говорится о ″противодействии″ и это документ Банка России. Я это видела, но данный документ - не является требованием к правилам разработки ПВК |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Цитата: Сейчас вношу изменения в ПВК по 4937-У. Так вот там в пункте 2 абзац 3 дается полное наименование ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Говорится о ″противодействии″ и это документ Банка России. Я это видела, но данный документ - не является требованием к правилам разработки ПВК Поэтому я в главе про направление сведений скопировала как в 4937-У, а в остальном - не меняла название ПВК. При проверке они проверят мою текстовку с нормативным документом...всё сходится)))) |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Я это видела, но данный документ - не является требованием к правилам разработки ПВК Я к словам ″предотвращение″, ″противодействие″. Вас они вроде смущали. Вот Вам ЦБ пишет противодействие и полную формулировку. |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Я к словам ″предотвращение″, ″противодействие″. Вас они вроде смущали. Вот Вам ЦБ пишет противодействие и полную формулировку. ЦБ много чего пишет...и я их понимаю...только на практике, к сожалению, можно усмотреть все нюансы...поэтому и разнописания в нормативных документах(((. Также было и с ″замораживанием (блокированием)″: по всему тексту 115-ФЗ было ″замораживание (блокирование)″, а в ст.3 Основные понятия было - ″блокирование (замораживание)″...с 2015 года я писала им письма на эту тему, потому что в ПВК получалось не состыковка...и только в марте 2018 года они мне ответили, что с июля 2018 года исправят данный недочет... сейчас нет времени описывать все недочеты в НПА...очень долго рассматриваются данные письма |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Цитата: Я к словам ″предотвращение″, ″противодействие″. Вас они вроде смущали. Вот Вам ЦБ пишет противодействие и полную формулировку. К данным формулировкам придется прибегать, когда буду при проверке отстаивать свою точку зрения, почему у меня ПВК по ПОД/ФТ до сих пор не ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)))) |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Источник публикации
Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 18.03.2019 Примечание к документу Начало действия документа - 18.03.2019. В соответствии со статьей 2 данный документ вступает в силу со дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 18.03.2019). Название документа Федеральный закон от 18.03.2019 N 32-ФЗ ″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ в части регулирования обмена информацией и документами, полученными при проведении идентификации, между организациями, входящими в банковскую группу или банковский холдинг, и использования таких информации и документов″ В Консультанте до сих пор нет редакции 115-ФЗ от 18.03.2019...Кто-нибудь в курсе, что происходит с 32-ФЗ и со 115-ФЗ? |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
Источник публикации
Официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 18.03.2019 Примечание к документу Начало действия документа - 18.03.2019. В соответствии со статьей 3 данный документ вступил в силу со дня официального опубликования, за исключением отдельных положений, вступающих в силу в иные сроки (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://www.pravo.gov.ru - 18.03.2019). Название документа Федеральный закон от 18.03.2019 N 33-ФЗ ″О внесении изменений в статьи 7 и 7.1 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и статьи 7 и 10 Федерального закона ″О национальной платежной системе″ Тоже самое с 33-ФЗ(((( |
ООО Страховая компания г.Москва
Рег.: 23.07.2018 Сообщений: 144 |
″организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - целевые правила внутреннего контроля), а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля;″;
теперь будут просто правила и целевые правила (в установленных случаях) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.