не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Цитата: Получается в п.2.9 это не тот внутренний контроль, который осуществляется в соотв с 115-ФЗ (термины и определения в 115-ФЗ), а проверка контроля, который описан в пункте 1.10 Так и получается именно проверка исполнения сотрудниками. А что тебя смутило? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Изучаю - изучаю новую редакцию 115-ФЗ и не вижу оснований вносить в ПВК изменения.
(мы - НФО, и к п. 7.1 не имеем отношения) Определений типа ″организация ВК″, ″осуществление ВК″ у нас нет, а идентификация БВ прописана как и положено в законе ″принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры ...″ Поддерживаете мою позицию? |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
У меня определения есть, так что буду менять + обучалка.
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Изучаю - изучаю новую редакцию 115-ФЗ и не вижу оснований вносить в ПВК изменения. (мы - НФО, и к п. 7.1 не имеем отношения) Определений типа ″организация ВК″, ″осуществление ВК″ у нас нет, а идентификация БВ прописана как и положено в законе ″принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры ...″ Поддерживаете мою позицию? Да, почти ни у кого не поменялись ПВК. Разве только у тех, кто раскрывает термины и определения. |
a.balashova* АО СОЛИД Менеджмент
Рег.: 22.09.2015 Сообщений: 28 |
Цитата: Разве только у тех, кто раскрывает термины и определения. Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например. И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете? Если да, то насколько подробно? |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например. аналогично) на мой взгляд все термины нужны, так как потом о них говорится в ПВК И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете? Я -да. То, что использовала в написании. ФЗ, вносящие изменения в 115-ФЗ , конечно не вношу. |
akm-2005
Рег.: 07.03.2019 Сообщений: 164 |
Цитата: Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например. А что если в своих правилах вместо цитирования какого-то определения из 115-ФЗ сослаться на него? |
jurist
Рег.: 31.01.2017 Сообщений: 140 |
Цитата: А что если в своих правилах вместо цитирования какого-то определения из 115-ФЗ сослаться на него? Нам в ЦБ на семинаре говорили, что ссылаться по тексту на нормативку вообще не нужно. Нужно, чтобы все было раскрыто, а не сидеть в одной руке с законом в другой с ПВК и понимать о чем там речь. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Хоть стреляйте, но не понимаю как можно не раскрыть в ПВК определение Бенефициарного владельца, например. Бенефициарного владельца раскрываем конечно. Но по определению БВ нет изменений в редакции 115-ФЗ. Цитата: И будет такой вопрос ко всем - а нормативку в ПВК Вы перечисляете? Если да, то насколько подробно? перечисляем только то, что непосредственно влияет на наши ПВК. Цитата: Нам в ЦБ на семинаре говорили, что ссылаться по тексту на нормативку вообще не нужно. Нужно, чтобы все было раскрыто, а не сидеть в одной руке с законом в другой с ПВК и понимать о чем там речь. Логично. Но мы, например в описании операций обязательного контроля написали только те положения, которые могут встретиться в нашей практике и добавили ″Иные операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 6 Федерального закона″ |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Нам в ЦБ на семинаре говорили, что ссылаться по тексту на нормативку вообще не нужно. Нужно, чтобы все было раскрыто, а не сидеть в одной руке с законом в другой с ПВК и понимать о чем там речь. Ой ли.... мы например ссылаемся 2.5.6.2.1. Ответственный сотрудник фиксирует итоги направления ЭСФЭС о результатах проверки в Росфинмониторинг путем скачивания и сохранения квитанции о приеме ЭСФЭС. 2.5.6.3. Сведения и информация, представляются в Росфинмониторинг в порядке, определенном в пункте 2.4.14 Правил и в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У. Потому что вставлять струтуры ФЭС из 3484 или нового порядка ну ПВК распухнут вообще донельзя. Кстати когда ЦБ проверял ПВК замечаний не сделал |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.