-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила внутреннего контроля
Правила форума eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #1 от 15.10.2010 12:01 
Всем привет.
Скажите, кто-нибудь редактирует Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ? Как идет работа?
Насколько я понимаю, сейчас все должны этим заниматься, так как вступил в силу Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Я вот случайно наткнулся на то, что Приказ КФМ от 11.08.2003 № 104 «Об утверждении Рекомендаций по отдельным Положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» утратил силу в связи с изданием Приказа Росфинмониторинга от 11.08.2010 N 213, утвердившего новые ″рекомендации″.
Но там только Рекомендации по сведениям, включаемым в сообщение сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)! А как же остальное? Кто-нибудь знает?
tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #2 от 15.10.2010 13:26 
я закончила, хотя не особо порадовало - только что пришли зарегистрированные ФСФР правила, как снова пришлось менять. Изменила пункт Программы обучения по 203 Приказу и привела в порядок вид сообщения в тексте правил и в приложении, как в 213.
По поводу сотрудников, обязанных пройти целевой инструктаж не стала уточнять о тех, кто прошел уже до вступления в силу 203 Приказа, написала просто, что обязаны пройти в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей. Хотя здесь момент спорный, но отправила на свой страх и риск.eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #3 от 15.10.2010 13:27
Да... И скажите, пожалуйста, правильно ли я понимаю, что Приказ № 213 от 11.08.2010 не был еще опубликован, т.е. не вступил в силу.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #4 от 18.10.2010 08:38
только изменила правила и отправила в ФСФР, как появляется ещё и 213 Приказ....обидно....ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #5 от 18.10.2010 10:44
Господа, в первые согласую изменения Правил, подскажите, пжл, что необходимо отправить в ФСФР? Планирую отправить:
1. 2 экз. Правил
2. Приказ об утверждении Правил
3. Протокол собрания участников общества
4. Сопроводительное письмо с реестром высылаемых документов
На чье имя необходимо высылать Правила на согласование.
Спасибо.
eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #6 от 18.10.2010 11:04
Цитата:
только изменила правила и отправила в ФСФР, как появляется ещё и 213 Приказ....обидно....
Так 203 Приказ вступил в силу только 5 октября. Куда ж Вы спешили?tagilceva*
ЗАО Профинвестсервис
Рег.: 02.09.2009
Сообщений: 23
Сообщ. #7 от 18.10.2010 11:15
Цитата:
подскажите, пжл, что необходимо отправить в ФСФР
еще дискетка с текстом правил в формате rtf. И обратите внимание, что Правила представляются на согласование в течение 5 раб дней с даты утверждения (Постановление от 08.01.03 №6)
eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #8 от 18.10.2010 11:27 
Ну подскажите насчет публикации 213 Приказа. )
На сайте НАУФОР написано, что дата публикации 12.10.2010. А в Консультанте написано, что документ опубликован не был.
Так был или не был? ))ООО Аккорд-Инвест*
Сообщений: 8
Сообщ. #9 от 18.10.2010 12:56
Источник публикации
″Российская газета″, N 216, 24.09.2010
Начало действия документа - 05.10.2010.
ООО Аккорд-Инвест*
Сообщений: 8
Сообщ. #10 от 18.10.2010 12:58
простите, это 203 приказ опубикован, а 213 действительно нет, Возвращен без рассмотрения Минюстом РФ. - Письмо Минюста РФ от 07.09.2010 N 01/16088-АФ.
eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #11 от 18.10.2010 13:14
Да-да... Совершенно верно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
