-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума ООО МКБ Инвестиции*
Сообщений: 8
Сообщ. #181 от 26.05.2011 17:53 
...Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #182 от 27.05.2011 17:01
Добрый день! Скажите, плиз. Кто-нибудь порядок ведения списка исайдеров для профучастника разработал? Кто может подсказать, КТО входит в список инсайдеров УК как профучастника? Клиенты, сотрудники, аудитор, органы управления и контрагенты комапнии? Перечитала закон и комментарии к нему, пришла к выводу,что в 1 список входят все вышеназванные лица. Выходит весь этот список надо подавать в ФСФР?infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #183 от 30.05.2011 10:13
Коллеги, может всё-таки кто-нибудь подскажет, если профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера).
Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом?Olya
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 23
Сообщ. #184 от 30.05.2011 11:32
2 infoKS
Когда я была на семинаре по легализации с участием представителя ФСФР, то он сказал,что у профучастников в любом случае должны быть положение о структ подразделение/должностном лице, правила охраны и конфиденциальности и приказ на структ подразделение или о назначении должностного лица, ответственного, за инсайд.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #185 от 30.05.2011 17:22
На сайте ФСФР в разделе проекты нормативных документов появилось новое положение о внутреннем контроле проф участника.
http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7355&year_3=2011&month_3=5
Читайте, особенно предпоследний раздел.infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #186 от 31.05.2011 04:38
donna_lucia, с 26-го висит, уже ознакомились.
″профессиональный участник осуществляет внутренний контроль в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»″
...в соответствии с требованиями.
Olya, спасибо за ответ.infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #187 от 01.06.2011 07:30
В догонку по по новому положению:
1) Квартальный отчет [контролера] представляется:
- руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала...
- совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на ближайшем...
В случае отсутствия у профессионального участника совета директоров (наблюдательного совета) квартальные отчеты представляются только руководителю.
...
[ответственное должностное лицо] Представляет совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком за прошедший квартал.
[Про руководителя ни слова]
...
Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета ... информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- о неправомерном использовании инсайдерской информации и/или манипулированию рынком;
[руководитель, по идее квартального отчета ОДЛ не видит, как он может проинформировать?]HSA
Рег.: 01.06.2011
Сообщений: 11
Сообщ. #188 от 01.06.2011 16:21
Помогите
с Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осущ. проф. деятельности на рцб и Перечень мер по манипулированию рынком,
скиньте, пожалуйста, на почту horeva@neal.ru
Спасибо большое!infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #189 от 02.06.2011 10:10
Инсайд без санкций
Дмитрий Панкин: ″До 1 января, грубо говоря, никаких санкций не будем накладывать″.
http://www.vedomosti.ru/newspaper/article/261365/insajd_bez_sankcijfiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #190 от 22.06.2011 11:39
Вопрос-ответ с сайта РО ФСФР в СЗФО (http://www.fcsm.spb.ru/article?id=6029)
″Вопрос:
Просим разъяснить применение Федерального закона № 224-ФЗ от 27.07.2010г., а именно: признаются ли инсайдерами эмитенты ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке?
Ответ:
В соответствии с п.1 ст.4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» эмитенты эмиссионных ценных бумаг относятся к инсайдерам″
Но, насколько я помню, и на семинарах, и на форумах говорилось о том, что к инсайдерам относятся именно те эмитенты, ценные бумаги которых обращаются на организованном рынке.
Кто что думает?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
