224-ФЗ |
Правила форума |
ООО МКБ Инвестиции*
Сообщений: 8 |
...
|
Olya
Рег.: 07.04.2011 Сообщений: 23 |
Добрый день! Скажите, плиз. Кто-нибудь порядок ведения списка исайдеров для профучастника разработал? Кто может подсказать, КТО входит в список инсайдеров УК как профучастника? Клиенты, сотрудники, аудитор, органы управления и контрагенты комапнии? Перечитала закон и комментарии к нему, пришла к выводу,что в 1 список входят все вышеназванные лица. Выходит весь этот список надо подавать в ФСФР?
|
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Коллеги, может всё-таки кто-нибудь подскажет, если профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера).
Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом? |
Olya
Рег.: 07.04.2011 Сообщений: 23 |
2 infoKS
Когда я была на семинаре по легализации с участием представителя ФСФР, то он сказал,что у профучастников в любом случае должны быть положение о структ подразделение/должностном лице, правила охраны и конфиденциальности и приказ на структ подразделение или о назначении должностного лица, ответственного, за инсайд. |
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011 Сообщений: 78 |
На сайте ФСФР в разделе проекты нормативных документов появилось новое положение о внутреннем контроле проф участника.
http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7355&year_3=2011&month_3=5 Читайте, особенно предпоследний раздел. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
donna_lucia, с 26-го висит, уже ознакомились.
″профессиональный участник осуществляет внутренний контроль в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»″ ...в соответствии с требованиями. Olya, спасибо за ответ. |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
В догонку по по новому положению:
1) Квартальный отчет [контролера] представляется: - руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала... - совету директоров (наблюдательному совету) для рассмотрения на ближайшем... В случае отсутствия у профессионального участника совета директоров (наблюдательного совета) квартальные отчеты представляются только руководителю. ... [ответственное должностное лицо] Представляет совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком за прошедший квартал. [Про руководителя ни слова] ... Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения либо квартального отчета ... информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг: - о неправомерном использовании инсайдерской информации и/или манипулированию рынком; [руководитель, по идее квартального отчета ОДЛ не видит, как он может проинформировать?] |
HSA
Рег.: 01.06.2011 Сообщений: 11 |
Помогите
с Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осущ. проф. деятельности на рцб и Перечень мер по манипулированию рынком, скиньте, пожалуйста, на почту horeva@neal.ru Спасибо большое! |
infoKS
Рег.: 05.05.2011 Сообщений: 32 |
Инсайд без санкций
Дмитрий Панкин: ″До 1 января, грубо говоря, никаких санкций не будем накладывать″. http://www.vedomosti.ru/newspaper/article/261365/insajd_bez_sankcij |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Вопрос-ответ с сайта РО ФСФР в СЗФО (http://www.fcsm.spb.ru/article?id=6029)
″Вопрос: Просим разъяснить применение Федерального закона № 224-ФЗ от 27.07.2010г., а именно: признаются ли инсайдерами эмитенты ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке? Ответ: В соответствии с п.1 ст.4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» эмитенты эмиссионных ценных бумаг относятся к инсайдерам″ Но, насколько я помню, и на семинарах, и на форумах говорилось о том, что к инсайдерам относятся именно те эмитенты, ценные бумаги которых обращаются на организованном рынке. Кто что думает? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.