легализации посвящается

Правила форума

Legal

 

 

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #1 от 21.10.2011 23:07 Стандартное
Вопрос про идентификацию контрагента по сделке, если это сделка собственная и внебиржа....вроде как вторая сторона сделки не клиент..??

и второй вопрос - как идентифицировать клиентов брокера, работая по субброкерской схеме (соответственно, клиенты этого брокера являются выгодоприобретателями), помню, этот вопрос поднимался на каком то очередном обучении в науфор....но какой был ответ и какие аргументы??

infoKS

 

 

Рег.: 05.05.2011

Сообщений: 32

Сообщ. #2 от 23.04.2012 06:42 Стандартное
Подскажите, список финмониторинга организаций и физ лиц, причастных... на их сайте доступен для скачивания только с паролем? Где можно посмотреть полный актуальный список?
http://www.fedsfm.ru/documents/ter_list/

donna_lucia

 

 

Рег.: 06.02.2011

Сообщений: 78

Сообщ. #3 от 11.05.2012 17:36 Стандартное
infoKS, логин и пароль должны быть обязательно, при проверке спросят!!!
по поводу Перечня прочтите http://115fz.ru/v-rossijskoj-gazete-opublikovan-perechen-ekstremistov-terroristov/

Legal

 

 

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #4 от 15.05.2012 10:51 Стандартное
на сайте росфинмониторинга - с паролем весь список, без пароля - в общем доступе только по определенным статьям

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5 от 05.11.2012 14:56 Стандартное

Цитата:

на сайте росфинмониторинга - с паролем весь список, без пароля - в общем доступе только по определенным статьям

Скажите пожта, как можно получить пароль и логин?

rina

 

 

Рег.: 04.07.2011

Сообщений: 34

Сообщ. #6 от 06.11.2012 10:00 Стандартное

Цитата:

Скажите пожта, как можно получить пароль и логин?


проверьте уведомление из ФСФР о выдаче вашей организации лицензии.

o.grom

вечно сомневающаяся 

 

Рег.: 25.10.2011

Сообщений: 8

Сообщ. #7 от 29.11.2012 13:38 Стандартное
Подскажите пожалуйста, где можно посмотреть Перечень за прошлые даты. На сайте в доступе только свежий. Где-то должен быть архив этих Перечней.
Где-то нашла упоминание о том что в РГ публикуется такой Перечень, но в архиве РГ тоже не нашла.

deptmapb

Тюмень 

 

Рег.: 28.04.2011

Сообщений: 62

Сообщ. #8 от 04.12.2012 08:08 Вопросительный знак
Добрый день, коллеги! Подскажите, пожалуйста, если Депозитарий - Банк, то каким образом отправляются сообщения в Росфинмониторинг (напрямую или как и все сообщения Банка через Центральный банк)? Просто у нас сообщений не было еще и мы как-то думали, что через ЦБ в соответствии с 321-П. Немного смутило инф.письмо Росфинмониторинга №21 от 20.11.2012г.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #9 от 15.01.2013 15:07 Стандартное
Доброго дня всем!
Господа контролеры, поделитесь опытом.
Операциям клиентов с повышенным уровнем риска Организация уделяет повышенное внимание. Обновление анкет раз в полгода - это понятно. А что еще вы делаете по операциям клиентов.
Отслеживаете выводы денежных средств и доводите до сведения руководителя? В какой форме? ЧТо еще необходимо предпринимать в этом направлении....

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #10 от 21.01.2013 10:48 Стандартное

Цитата:

Доброго дня всем!
Господа контролеры, поделитесь опытом.
Операциям клиентов с повышенным уровнем риска Организация уделяет повышенное внимание. Обновление анкет раз в полгода - это понятно. А что еще вы делаете по операциям клиентов.
Отслеживаете выводы денежных средств и доводите до сведения руководителя? В какой форме? ЧТо еще необходимо предпринимать в этом направлении....


Legal, поделись опытом пожта...

Legal

 

 

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #11 от 21.01.2013 13:24 Стандартное

Цитата:

Инвестиционная компания

отслеживание всех операций, в т.ч. вывод дс. Единственное, доводить до сведения руководителя такой информации нет смысла, только если операции являются подозрительными.
А так  - анализирование каждой совершаемой сделки. Можно в конце дня формировать отчет (компоновать из внутренних регистров внутреннего учета) и подкалывать к делу клиента. А еще лучше, чтобы не зарываться в бумаге - формировать такое дело клиента в электронном виде.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,078
6 queries used