-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума oliapa82
Рег.: 20.05.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #1 от 21.12.2011 16:26 
Добрый день, уважаемые коллеги!
Очень сильно нужна помощь.. Кинулись составлять списки инсайдеров, чтобы отправить их на биржу до 30.12.2011.
Миллион вопросов:
1. Уведомляем инсайдеров об их включении в списки, и что должны делать они??? в ст. 10 п. 4 224-фз прописано что такие инсайдеры обязаны сообщать лишь о сделках, в отношении которых они обладают инсайдерской информацией... Допустим ситуацию: включили трейдера в список, но включили до того как он начал обладать инсайдерской информацией, т.к. это обусловлено п. 13 ст. 4., и что? далее он сам решает какая информация, полученная им является инсайдерской, а какая нет (на основании нашего перечня ИИ, вывешанной на сайте)??
2. Так и не поняла, включаются ли в наши списки участники общества?
3. А банки, КО, в которых мы имеем спецброкерские счета?
4. Вопрос, думаю мучающий многих... что значит ″существенное влияние″ в перечне ИИ?? оценивать на глаз??
Очень прошу, кто может и знает, откликнуться на крик...zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #2 от 21.12.2011 16:37 
Эти вопросы обсуждаются уже давно тут http://www.naufor.ru/forum.asp?id=13634
и тут http://www.naufor.ru/forum.asp?id=12612&pg=28
также возможно вам помогут рекомендации АРБ http://www.arb.ru/site/docs/224-FZ/oliapa82
Рег.: 20.05.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #3 от 22.12.2011 07:27
Спасибо, но перечитала все уже на 2 раза, но ответов четких на свои вопросы так и не нашла(((zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #4 от 22.12.2011 16:20
ИМХО
1. 11-3/пз-н Положение о порядке и сроках уведомления инсайдерами о совершенных ими операциях для профиков => п. 4;
2. про 25% вам вроде уже ответили, в ваши списки не включаются, но инсайдерами являются и сами ведут свой список инсайдеров;
3. Полагаю, что не включаются (если нет доступа к неисполненным поручениям и существенным условиям договоров ДУ).
4. по ссылке на АРБ как раз есть их мнение на этот счет:
В соответствии с разделом VII Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного Приказом ФСФР от 12 мая 2011 года № 11-18/пз-н (далее – VII раздел), к инсайдерской информации лиц, указанных в разделе VII, относится информация, содержащаяся в поручении клиента, если исполнение такого поручения может оказать существенное влияние на цены товара, валюты либо инструмента, указанного в поручении клиента.
Просим разъяснить, какими критериями следует руководствоваться для определения «существенного влияния».
Ответ АРБ:
В качестве определения критериев существенного влияния, до разъяснения этого вопроса со стороны ФСФР России, можно руководствоваться критериями существенного отклонения цены ликвидных ценных бумаг, установленными в Приказе ФСФР России от 19 мая 2011 года № 11-21/пз-н «Об утверждении методических рекомендаций по установлению критериев существенного отклонения цены ликвидных ценных бумаг».
Вместе с тем сообщаем, что ФСФР России планируется издание информационного письма, в котором будут разъяснены этот и другие вопросы практического применения требований Закона № 224-ФЗ.
oliapa82
Рег.: 20.05.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #5 от 23.12.2011 07:28
zdu, спасибо!
подтверждение получила мыслям, работаем)AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #6 от 23.12.2011 15:12 
Подтвердите или опровергните?! Компания профучастник брокер, дилер, УК, не является членом бирж, не торгует на внебиржевом. есть несколько договоров по управлению акциями ЗАО(соответственно, нигде не обращаются) и долями ООО(последнее не имеет четкого правового статуса). Нужно ли вести списки инсайдеров? Пока вижу нужно включить членов СД и сотрудников отделов имеющих отношение к работе с клиентами, но! ведь никаких поручений нет. Фактически компания только обладает лицензиями...
Что вообще нужно в связи с этим по инсайду: есть защита информации, перечень, порядок доступа(где есть списки кто имеет право из сотрудников пользоваться инсайдерской инфо)...
Кто подскажет, спасибо!!!!Bu
в банке
Рег.: 31.01.2012
Сообщений: 8
Сообщ. #7 от 21.02.2012 15:24
Информационное письмо ФСФР РФ от 28.12.2011 N 11-ДП-10/37974
″О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ ″О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
п.7 Отнесение поручений клиентов, указанных в пунктах 7.1 - 7.3 Перечня, к числу поручений, которые могут оказать существенное влияние на цену соответствующих финансовых инструментов, иностранной валютой и (или) товаров, осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, участниками биржевой торговли, биржевыми посредниками, биржевыми брокерами, кредитными организациями самостоятельно.
Вопрос - кто какие критерии прописал у себя? как соответственно отслеживать данные поручения (если клиенты торгуют через квик?)Bu
в банке
Рег.: 31.01.2012
Сообщений: 8
Сообщ. #8 от 28.02.2012 08:29
что-то никто не отвечает... ещё возник вопросец
Согласно п.4 ст.12 224-ФЗ участник торгов (брокер) , имеющий основание полагать, что операция, осуществляемая от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации, обязан уведомить ФСФР о такой операции. Означает ли это, что если клиент совершит сделку хотя бы с одной акцией эмитента, инсайдером которого он является, через брокера, то брокер в любом случае обязан уведомить об этой сделке ФСФР?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #9 от 12.03.2012 12:47
Коллеги подскажите:
надо ли включать в список инсайдеров организации сотрудников - аналитик и кто работает с векселями (сделки самой организации и клиентские). И еще надо ли их обучать по легализации? Спасибо.davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #10 от 12.03.2012 16:33
Цитата:
аналитик и кто работает с векселями (сделки самой организации и клиентские)
смотрите по должностной - если эти сотрудники имеют доступ к инсайдерской информации (согласно вашему перечню) - то надоAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 13.03.2012 16:14
Цитата:
смотрите по должностной - если эти сотрудники имеют доступ к инсайдерской информации (согласно вашему перечню) - то надо
а как на счет ПОД/ФТ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
