-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО ОЛМА-ФИНАНС УК*
Сообщений: 2
Сообщ. #1121 от 14.01.2015 15:54 
Надо повлиять на регулятора пока не поздно с тем, чтобы он заложил в эту отчетность принцип ″снес яичко - покудахтай″. Какой смысл кудахтать в холостую?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1122 от 14.01.2015 16:14
Люди так кого будем назначать ИО СДЛа на время отпуска СДЛа по новому указанию?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1123 от 15.01.2015 14:59
Смотрите как интересно!
п.12 3470-У
″12. Квалификационные требования к ответственному сотруднику, сотруднику структурного подразделения, работнику индивидуального предпринимателя, установленные настоящим Указанием, предъявляются к лицам, назначенным на соответствующую должность после вступления в силу настоящего Указания.″
тогда как написать в правилах подфт какие требования к действующему СДЛу?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1124 от 15.01.2015 15:26
Мы же в Правилах пишем как должно быть по законодательству, а не про действующего СДЛ.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1125 от 15.01.2015 15:27
скажите, а об отдельном структурном подразделении по ПОД/ФТ проект уже приняли?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1126 от 15.01.2015 15:30
Цитата:
скажите, а об отдельном структурном подразделении по ПОД/ФТ проект уже приняли?
нет, информации об этом не былоNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1127 от 15.01.2015 15:33
Алиса! Мы добавили фразу: К СДЛ, назначенному до вступления в силу Указания предъявляются квалификационные требования в соответствии с предыдущей редакцией Правил Организации и Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1128 от 28.01.2015 08:59
Положение Банка России от 12.12.2014 №444-П – требования к идентификации для некредитных финансовых организаций http://115fz.ru/polozhenie-cb-444p-ot-12122014/ вроде еще не опубликованоНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1129 от 28.01.2015 09:41
Информационное письмо Банка России от 29.12.2014 №25 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://115fz.ru/inf-pismo-cb-25/Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1130 от 28.01.2015 10:03
Цитата:
Положение Банка России от 12.12.2014 №444-П – требования к идентификации для некредитных финансовых организаций http://115fz.ru/polozhenie-cb-444p-ot-12122014/ вроде еще не опубликовано
Еще не опубликовано. Но когда опубликуется, придется попотеть с изменениями Правил. С одной стороны НФО должны пока продолжать пользоваться 667 постановлением. А это означает сохранение Программы изучения клиента. С другой стороны новое положение идентификации все таки включает (что правильно) репутацию и тд и тп в программу идентификации. В общем очередная тупоррыльская головоломка будетДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
