не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Бучка, это Ваш майл? nasic2005@ya.ru
|
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Бучка, это Ваш майл? nasic2005@ya.ru Да |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: хорошая идея. Я Вам еще ее улучшу: Достоверность таких сведений подтверждается клиентом (представителем клиента) одним или несколькими из следующих способов: - личной подписью клиента (его представителя) на документе, составленном в свободной форме, где ООО были зафиксированы такие сведения перед их переносом в соответствующую анкету клиента; и т.д. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: у нас всегда в регламенте список документов находился В ПВК надо документы перечислять. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Ведь это не одномоментная операция купля-продажа цб (как например обмен валюты - оп, и все): есть дата заключения договора, дата оплаты, дата поставки цб. Не буду вдаваться в нюансы Ваших взаимоотношений с клиентом (клиент он у Вас или контрагент), т.к. не очень понятно. Но пока клиент у Вас на обслуживании - Вы его проверяете - пока не закончатся взаимоотношения. И даже после окончания взаимоотношений еще раз проверите для целей квартального отчета. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Предлагаю обсудить.
На последнем семинаре, услышали такую информацию. Например, сотрудник устроился на работу в декабре 2015 года. В декабре прошел вводный инструктаж и целевой инструктаж согласно 3.3. получил свидетельство. До 31.12.2015 года мы должны обучить его ″Повышению квалификации (плановый инструктаж). Т.к. согласно п. 3.5. Указания 3471-У: Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год. Кто с этим согласен? |
Мария_ук Санкт-Петербург
Рег.: 28.09.2016 Сообщений: 12 |
Коллеги, а у меня вопрос из легких. По 191-ФЗ в ст 7 п 1.1 добавили фразу: ″Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;″
Вы в своих ПВК это как-то раскрывали/ прописывали или просто приняли к сведению ) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, а у меня вопрос из легких. По 191-ФЗ в ст 7 п 1.1 добавили фразу: ″Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;″ Вы в своих ПВК это как-то раскрывали/ прописывали или просто приняли к сведению ) Мария, это обязательно нужно раскрыть в правилах. В 444-П об идентификации идет речь, что для указанные Вами сведения определяются дли клиентов с высоким риском. Если у клиента риск низкий, то устанавливать указанные сведения не нужно. |
Мария_ук Санкт-Петербург
Рег.: 28.09.2016 Сообщений: 12 |
Цитата: Мария, это обязательно нужно раскрыть в правилах. В 444-П об идентификации идет речь, что для указанные Вами сведения определяются дли клиентов с высоким риском. Если у клиента риск низкий, то устанавливать указанные сведения не нужно. Спасибо! |
lyamyr3000 РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016 Сообщений: 50 |
Добрый день! А ведь можно же прописать в ПВК - не проводим упрощенную идентификацию и на этом остановиться и не расписывать... ?! Я так с поручением идентификации третьим лицам прописала... но порядок все равно в пвк указан.
А вот с упрощенной идентификацией Подскажите, пожалуйста |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.