-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4821 от 23.08.2017 16:46 
Собственно стучу, прочитал Ваши доводы в ветке (извиняюсь за повтор). Да судя по все при прямом прочтении закона это подлежит сообщению. (приказ 110 привел т.к. там есть эти коды, хотя нас он и не касается). Странно, что этот вопрос мало на форуме поднимался.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4822 от 23.08.2017 16:52
у меня море вопросов по признакам необычности:
1.в депозитарных признаках часто содержится сума операции, как ее получать - от рыночной цены или обязательно договор с клиента требовать?
2. что понимать под продажей или покупкой - дата заключения договора?
3. регулярное совершение операций - это сколько и за какой период, например 3 операции в 7 дней?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4823 от 23.08.2017 16:57
Цитата:
регулярное совершение операций - это сколько и за какой период, например 3 операции в 7 дней?
мы каждое понятие ″регулярно″ определили в ПВК.Цитата:
1.в депозитарных признаках часто содержится сума операции, как ее получать - от рыночной цены или обязательно договор с клиента требовать?
я бы считала по ″рыночной″, но тоже написав это в ПВК (мы не депозитарий)
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4824 от 23.08.2017 17:00
Может темку завести именно по сообщениям и выявлению ?Максим
Рег.: 28.08.2017
Сообщений: 1
Сообщ. #4825 от 28.08.2017 11:19
Если нашлись желающие поделиться списками ПДЛов всех видов и мастей - с удовольствием приму в дар ваш труд (control-9@yandex.ru) , а то руки никак не доходят заняться такой выборкой :) Заранее большущее спасибо!
Добрый день, коллеги. Вдруг у кого будет желание поделиться списками ПДЛ (с фамилиями) - с благодарностью приму (max.kti17@gmail.com).
и еще, подскажите пожалуйста, по каким норм.актам в 2017 вы уже проводили обучения? не хотелось бы попасть впросакmakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #4826 от 28.08.2017 13:30
Уважаемые коллеги 28 сентября 2017 г. в Самаре состоится семинар-совещание на тему ″Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ. Судя по их письму нам, участие бесплатное. Так же планируется представитель Росфинмониторинга. Если кто то желает приехать к нам и принять участие, пишите мне на econom-sdc@yandex.ru , я перешлю Вам письмо и программу, вам надо будет направить заявку на участие, а так же перечень интересующих вопросов. После участия, выдается сертификат. Если кто то желает, может направить мне вопросы в письменном виде, я перешлю их для разбора на семинаре. Павел, вы говорили, что это может быть интересно Вам и Вашим клиентам, пишите )makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #4827 от 28.08.2017 15:38
Цитата:
Приглашаю всех желающих на БЕСПЛАТНЫЙ ВЕБИНАР по ПОД/ФТДмитрий, здравствуйте. Нет ли у Вас записи вебинара? Пропустила в связи с отпуском)
Традиционный обзор новостей и событий в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ от Юридического центра ″Догма″
• Изменения законодательства по ПОД/ФТ.
• Необходимость обновления Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
• Проведение внутреннего обучения с сотрудниками.
• Свежие разъяснения Банка России и Росфинмониторинга по вопросам ПОД/ФТ.
• Изменения в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.
• Обзор ожидаемых изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ.
• Блиц: ответы на вопросы слушателей.
Регистрация участников тут: http://grandschool.net/events/obzor-novostej-i-sobytij-v-sfere-finansovogo-monitoringa1/?course=Y1P9
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4828 от 28.08.2017 16:36
Еще вопросик по сообщениям, коллеги должны ли мы при отправке сообщения по необычке указывать бенефициаров юр лица ?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4829 от 28.08.2017 23:18
Цитата:
Еще вопросик по сообщениям, коллеги должны ли мы при отправке сообщения по необычке указывать бенефициаров юр лица ?
ДолжныПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4830 от 28.08.2017 23:19
Цитата:
Уважаемые коллеги 28 сентября 2017 г. в Самаре состоится семинар-совещание на тему ″Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ. Судя по их письму нам, участие бесплатное. Так же планируется представитель Росфинмониторинга. Если кто то желает приехать к нам и принять участие, пишите мне на econom-sdc@yandex.ru , я перешлю Вам письмо и программу, вам надо будет направить заявку на участие, а так же перечень интересующих вопросов. После участия, выдается сертификат. Если кто то желает, может направить мне вопросы в письменном виде, я перешлю их для разбора на семинаре. Павел, вы говорили, что это может быть интересно Вам и Вашим клиентам, пишите )
Это интересно, пришлите программу! Могу ее разместить на своих ресурсах.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
