-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4871 от 15.09.2017 12:36 
Цитата:
У Вас в ПВК обозначено было, поменяли редакцию?
да, верно, и в ПВК необходимо этот момент проверить, кто уполномочен подписывать ФЭС.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4872 от 15.09.2017 16:24
Цитата:
да, верно, и в ПВК необходимо этот момент проверить, кто уполномочен подписывать ФЭС.
Спасибо, учту.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4873 от 18.09.2017 10:11
Цитата:
Сделала подпись на СДЛа, раньше отправляли директором.
Я же правильно понимаю, мне нужно перебить в служебной части сообщения по сверке с Перечнем, данные с директора на данные СДЛа? Должность, ФИО?
А если в служебной части ФЭС ″Уполномоченное лицо″ прописан СДЛ, а все ФЭСы отправляем подписью ген.директора, это ошибкой считается?
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4874 от 18.09.2017 12:51
Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4875 от 18.09.2017 17:57
Цитата:
Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год?
12-32/пз-н ежеквартально же написано.
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4876 от 18.09.2017 18:10
Цитата:
Цитата:
Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год?
12-32/пз-н ежеквартально же написано.
Странно, в 445-П сказано:
подготовка и представление не реже одного раза в год коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации письменного отчета, согласованного с руководителем некредитной финансовой организации, о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ (при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа);Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4877 от 19.09.2017 11:50
Цитата:
Инвестиционная компания
по 12-32/пз-н это отчет контролера и СДЛ, а вопрос был про ежегодную проверку контролером отдела по ПОД/ФТ.
А то что спрашивает controlpodft - он раз в год, ну или чаще, если так в правилах ПОД/ФТ у себя написали.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4878 от 19.09.2017 15:53
Ясно, Anuta.
Аудит раз в год.
Отчет СДЛ ежеквартально.
controlpodft, вы про аудит системы ПОД/ФТ спрашивали?controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4879 от 20.09.2017 15:48
Цитата:
Ясно, Anuta.
Аудит раз в год.
Отчет СДЛ ежеквартально.
controlpodft, вы про аудит системы ПОД/ФТ спрашивали?
нет, про отчет СДЛа согласно 445-П п. 2.10
Для нас 12-32/пз-н не применим, мы не проф участникРег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #4880 от 20.09.2017 15:53
Всем добрый день!
В связи с предстоящим официальным отпуском ген.дир. (руководителя организации) возник вопрос, как исполнять требования пункта 2 статьи 7.3 Фед закона 115-ФЗ «принимать на обслуживание ИПДЛ только на основании письменного решения руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, либо его заместителя, а также руководителя обособленного подразделения организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, которому руководителем указанной организации либо его заместителем делегированы соответствующие полномочия». Кто может кроме указанных лиц может принимать такое решение, если руководитель в отпуске или командировке, заместителя в штатном расписании нет, а 115-ФЗ не предусмотрено иное должностное лицо. В наших Правилах по ПОД/ФТ прописано, что руководитель принимает решение. Но до сих пор он и не ходил официально в отпуск. Конечно и ИПДЛы каждый день не являются к нам на обслуживание, вернее сказать, пока их не было и не видно на горизонте, но предусмотреть такой случай мы обязаны. Напишите, пожалуйста, свои мнения по данному вопросу. Кто как выкручивается из такой ситуации?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
