не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Цитата: У Вас в ПВК обозначено было, поменяли редакцию? да, верно, и в ПВК необходимо этот момент проверить, кто уполномочен подписывать ФЭС. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: да, верно, и в ПВК необходимо этот момент проверить, кто уполномочен подписывать ФЭС. Спасибо, учту. |
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Сделала подпись на СДЛа, раньше отправляли директором. Я же правильно понимаю, мне нужно перебить в служебной части сообщения по сверке с Перечнем, данные с директора на данные СДЛа? Должность, ФИО? А если в служебной части ФЭС ″Уполномоченное лицо″ прописан СДЛ, а все ФЭСы отправляем подписью ген.директора, это ошибкой считается? |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год? 12-32/пз-н ежеквартально же написано. |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Цитата: Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год? 12-32/пз-н ежеквартально же написано. Странно, в 445-П сказано: подготовка и представление не реже одного раза в год коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации письменного отчета, согласованного с руководителем некредитной финансовой организации, о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ (при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа); |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Инвестиционная компания по 12-32/пз-н это отчет контролера и СДЛ, а вопрос был про ежегодную проверку контролером отдела по ПОД/ФТ. А то что спрашивает controlpodft - он раз в год, ну или чаще, если так в правилах ПОД/ФТ у себя написали. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Ясно, Anuta.
Аудит раз в год. Отчет СДЛ ежеквартально. controlpodft, вы про аудит системы ПОД/ФТ спрашивали? |
controlpodft
Рег.: 25.09.2015 Сообщений: 226 |
Цитата: Ясно, Anuta. Аудит раз в год. Отчет СДЛ ежеквартально. controlpodft, вы про аудит системы ПОД/ФТ спрашивали? нет, про отчет СДЛа согласно 445-П п. 2.10 Для нас 12-32/пз-н не применим, мы не проф участник |
Рег.: Сообщений: 0 |
Всем добрый день!
В связи с предстоящим официальным отпуском ген.дир. (руководителя организации) возник вопрос, как исполнять требования пункта 2 статьи 7.3 Фед закона 115-ФЗ «принимать на обслуживание ИПДЛ только на основании письменного решения руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, либо его заместителя, а также руководителя обособленного подразделения организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, которому руководителем указанной организации либо его заместителем делегированы соответствующие полномочия». Кто может кроме указанных лиц может принимать такое решение, если руководитель в отпуске или командировке, заместителя в штатном расписании нет, а 115-ФЗ не предусмотрено иное должностное лицо. В наших Правилах по ПОД/ФТ прописано, что руководитель принимает решение. Но до сих пор он и не ходил официально в отпуск. Конечно и ИПДЛы каждый день не являются к нам на обслуживание, вернее сказать, пока их не было и не видно на горизонте, но предусмотреть такой случай мы обязаны. Напишите, пожалуйста, свои мнения по данному вопросу. Кто как выкручивается из такой ситуации? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.