-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4961 от 23.10.2017 14:33 
Павел, и мне можете выслать на controlpodft@mail.ru
Заранее благодарюИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4962 от 23.10.2017 15:01
Цитата:
Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ - как не сделай, все равно будет неправильно:
https://youtu.be/qUEgGOk3Llw
В новом репортаже мы поднимаем проблему субъективного подхода надзора к проверке правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ. На примере двух разных организаций мы показываем зрителям, что даже верно разработанные правила внутреннего контроля в ряде случаев не проходят проверки из-за надуманных претензий проверяющих к ним.
Спасибо за видео, Павел.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4963 от 23.10.2017 17:36
Цитата:
Цитата:
Павел, здравствуйте, подскажите, нужно ли как-то оформлять риск продукта? Например, выходит новый продукт - тут же оформляется приказ, по которому присваивается риск этому продукту. Или можно без этого обойтись? Как это можно сделать?
Сделайте таблицу услуг, в которой распределяете их по уровням. При выходе нового продукта ОБЯЗАТЕЛЬНО вносите изменения в таблицу, добавляя новую услугу туда. Форму фиксирования выбирайте на Ваше усмотрение. Я делаю в таблице, т.к. точно так делают в некоторых банках, которые работают с ЦБ испокон веков, и которым я корректирую ПВК
Павел, спасибо, скажите, а вы проводите мониторинг и анализ за риском использования услуг и как-то оформляете это в виде отчета?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4964 от 23.10.2017 18:27
Цитата:
Павел, пожалуйста, вышлите и мне, интересно взглянуть.
depozitar@mail.ru
Спасибо!
ПрислалПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4965 от 23.10.2017 18:27
Цитата:
Павел, и мне можете выслать на controlpodft@mail.ru
Заранее благодарю
В почтеПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4966 от 23.10.2017 18:28
Цитата:
Павел, спасибо, скажите, а вы проводите мониторинг и анализ за риском использования услуг и как-то оформляете это в виде отчета?
Я Вам выслал 2 документа. Один из них, как раз по мониторингу и анализу.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4967 от 23.10.2017 18:41
Цитата:
Я Вам выслал 2 документа. Один из них, как раз по мониторингу и анализу.
Павел, спасибо, получил. Получается, это все документы по рискам?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4968 от 23.10.2017 22:01
Цитата:
Павел, спасибо, получил. Получается, это все документы по рискам?
По рискам услуг все.
mari
Рег.: 07.07.2016
Сообщений: 10
Сообщ. #4969 от 24.10.2017 10:14
Павел, пожалуйста, вышлите и мне, интересно взглянуть subbotina@micronzaim.ru
Заранее спасибо.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4970 от 24.10.2017 11:50
Павел, пожалуйста, вышлите и мне документы по рискам, fishelena@mail.ru
Заранее спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
