-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5061 от 16.11.2017 10:21 
но я только про профучастника написала. возможно, для УК, страховых, нпф, есть иные требования.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #5062 от 16.11.2017 14:29
Постановление 913 от 31.07.2017 мы можем край до 17.11.17 (включительно) включить в ПВК?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #5063 от 17.11.2017 14:03
Ситуация: расформировано подразделение по ПОД/ФТ, функции ответственного сотрудника возложены на генерального директора.
Вопрос: нужно ли проводить целевой инструктаж по п.3.4. 3471-У (самому себе).
Мне кажется, бредовая затея.
Может я что-то еще упустила?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5064 от 17.11.2017 15:22
Цитата:
Ситуация: расформировано подразделение по ПОД/ФТ, функции ответственного сотрудника возложены на генерального директора.
Вопрос: нужно ли проводить целевой инструктаж по п.3.4. 3471-У (самому себе).
Мне кажется, бредовая затея.
при всей бредовости.... как мне сказал наш куратор ″в режиме от греха подальше″ я бы делала какие-нибудь Протоколы самообучения, самообразования при изменении нормативных актов...
ну и самопроверка знаний)))
на банковских форумах пишут, что некоторые проверяющие считают, что СДЛ должен обучать себя сам.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5065 от 17.11.2017 15:28
3471-у
п. 3.5. - ОС повышение уровня знаний проходит (учится где-нибудь на стороне),
ЦВИ ОС проходит ДО начала осуществления функций ОСА,
п. 3.4. - в остальных случаях ОС сам учит других товарищей.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #5066 от 17.11.2017 16:21
Цитата:
СДЛ должен обучать себя сам.
с понедельника вступят в силу изменения в 445-п, я сразу изменения в ПВК внесу - надо то же делать самой себе обучение провести за 5 минут до обучения остальных сотрудников, то есть документально зафиксировать сей факт?
*истерический смех*Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #5067 от 17.11.2017 16:33
Цитата:
с понедельника вступят в силу изменения в 445-п, я сразу изменения в ПВК внесу - надо то же делать самой себе обучение провести за 5 минут до обучения остальных сотрудников, то есть документально зафиксировать сей факт?*истерический смех*
разговор ″сам с собой″ может свидетельствовать о не совсем полной вменяемости и адекватности, но, видимо, у проверяющих этот факт вызывает наибольшее доверие с сотрудникам)))))
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5068 от 17.11.2017 18:13
Цитата:
Постановление 913 от 31.07.2017 мы можем край до 17.11.17 (включительно) включить в ПВК?
Оно вступило в силу 18.08.2017. Значит до 18.11.2017Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5069 от 18.11.2017 21:45
Цитата:
Постановление 913 от 31.07.2017 мы можем край до 17.11.17 (включительно) включить в ПВК?
А каким нормативным актом предусмотрено, что субъекты ПОД/ФТ должны в ПВК отражать положения об установлении собственных бенефициаров и о предоставлении соответствующих данных по запросам уполномоченных органов?
Сразу оговорюсь, что в зачет не идут мифические пугалки типа ″у кого-то там проверяющие потребовали включить это в ПВК″.
К сожалению, отдельные персонажи этот квазиаргумент используют в оправдание практически любого глупого и лишнего телодвижения (будь то обучение или обновление ПВК). А как дело доходит до ″поделитесь копией требования″, сразу начинается ″не могу распространить инфу, так как связан обещанием о конфиденциальности″.
Лично я за последний месяц общался с пятью представителями ЦБ в разных регионах. Никто не подтвердил обязательность данного обновления ПВК?
Коллеги, у кого-то есть достоверные сведения о насущной необходимости соответствующего апгрейда ПВК? Исключая вариант с перестраховкой.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5070 от 20.11.2017 10:09
Цитата:
А каким нормативным актом предусмотрено, что субъекты ПОД/ФТ должны в ПВК отражать положения об установлении собственных бенефициаров и о предоставлении соответствующих данных по запросам уполномоченных органов?
Сразу оговорюсь, что в зачет не идут мифические пугалки типа ″у кого-то там проверяющие потребовали включить это в ПВК″.
К сожалению, отдельные персонажи этот квазиаргумент используют в оправдание практически любого глупого и лишнего телодвижения (будь то обучение или обновление ПВК). А как дело доходит до ″поделитесь копией требования″, сразу начинается ″не могу распространить инфу, так как связан обещанием о конфиденциальности″.
Вот спасибо! Я уже начала себя неуютно чувствовать в связи с моим упорным нежеланием отражать порядок выявления собственных БВ в ПВК.
Вот никаких оснований для этого не вижу. В какую часть ПВК включать не понимаю. Но смотрю округ - и берет меня беспокойство.
PS Хотя на банковском форуме читала сообщения типа ″при проверке запрашивают..″ но какие то невнятные.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
