не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контролер УК* АО Эстейт Инвест Управляющая компания
Рег.: 21.03.2017 Сообщений: 17 |
Цитата: Учтем, мне лишний отчет в росфин отправить не жалко, я по решениям комиссии делал только внутренний отчет. Вот как быть в таком случае если не отправлялся отчет о проверке в РФМ |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Учитывая что по датам списки достаточно близкие (если уложились в 3 дня) говорить, что одним отчетом отчитались за две проверки. И сделать внутренние отчеты, вы же Ген. дира оповещаете о проведенной проверке.
|
fishelena
Рег.: 21.02.2014 Сообщений: 269 |
Цитата: Вы хотите сформулировать, что является надлежащим образом заверенной копией? Дмитрий, спасибо за ответ! Я поняла, что так прописывать в ПВК опасно. Но как же все-таки быть с этой формулировкой: В случае представления копий документов (выписок из документов) Общество вправе требовать представления Клиентом, представителем Клиента и получать от Клиента, представителя Клиента оригиналы соответствующих документов для ознакомления. 1. Т.е клиент может предоставить копии документов; 2. Мы вправе запросить у них оригиналы, а можем и не запрашивать? И все же, посоветуйте пожалуйста, как лучше написать в ПВК, что мы делаем, когда клиент предоставляет нам копии документов, заверенных им самим? Может просим оригиналы и на их копии, ставим свои отметки об ознакомлении с ними? |
e.petrova* ООО САВ Капитал ИК
Рег.: 27.11.2017 Сообщений: 2 |
Цитата: И еще 115-фз указывает что не реже именно не реже. На мой взгляд это подразумевает, что в случае отсутствия обновления списка террористов мы должны отсчитав 3 месяца от последнего обновления осуществить отправку отчета (естественно запустив проверку). Подразумевать это свойство человека, а законодательство прямо регламентирует действия, если написано не реже 1 раза в 3 месяца, то это может значить только то, что если мы будем отправлять уведомление о результатах проверки 1 раз в 3 месяца - то мы не будем нарушать 115-фз. Цитата: Да согласен 115-фз указывает, что не реже чем раз в квартал, но 3484-у для нас уточняет- после каждой проверки. Отчитываясь каждый раз мы не имеем нарушения - делая это раз в квартал нарушаем 3484-у. Указание 3484-У разработано на основании статьи 7, ФЗ-115, оно никак не уточняет эту статью а лишь устанавливает порядок предоставления уведомления о результатах проверки, которое в соответствии со ст. 7 фз-115 должно быть отправлено не реже 1 раза в 3 месяца. Вы не единственный, кто отправляет отчеты еженедельно, таких на финансовом рынке очень много. Но даже, если руководствоваться додумываниями, логикой и т.д. лучше этого не делать, так как, 1. Вы тем самым не нарушаете законодательство, 2. Заваливать Росфинмониторинг таким количеством уведомлений - это ухудшать качество и скорость выявления реально опасных лиц, а таких в России множество, почитайте статистику Росфина и МИДа. 3. Как бы, после таких инициатив от самих финансовых организаций, не появилось изменение в законодательстве, которое обяжет таки отправлять уведомление после размещения в сети интернет каждого перечня и списка межведомственного комитета. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: почитайте статистику Росфина и МИДа. это не является функцией контролеров и СДЛов, статистику, а ткаже пути увеличения ээффективности ПОДФТ должны исследовать Росфин и ЦБ РФ, чтобы однозначно и без двойного толкования писать нормативные акты как в сфере фин рынков так и в сфере ПОДФТ. За это в соответствии с информацией, опубликованной на сайте этих органов, им и платят такие денежные довольствия. Цитата: 3. Как бы, после таких инициатив от самих финансовых организаций, не появилось изменение в законодательстве, которое обяжет таки отправлять уведомление после размещения в сети интернет каждого перечня и списка межведомственного комитета. В НФО два человека в отделе ПОДФТ. Если эти люди реальные, то проблем с отправкой отчетности возникать не должно. А если везде профанация и контролеры пытаются понять надо ли проводить обучение об указе президента об ООН, уж точно реально опасное лицо не выявится при всем желании |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
И не могу не сказать
Цитата: Заваливать Росфинмониторинг таким количеством уведомлений - это ухудшать качество и скорость выявления реально опасных лиц, а таких в России множество, почитайте статистику Росфина и МИДа. для выявления реально опасных лиц наши пустые отчеты никакой роли не играют. ″для продолжения рода нужно совсем другое″ © |
e.petrova* ООО САВ Капитал ИК
Рег.: 27.11.2017 Сообщений: 2 |
Цитата: это не является функцией контролеров и СДЛов, статистику, а ткаже пути увеличения ээффективности ПОДФТ должны исследовать Росфин и ЦБ РФ, чтобы однозначно и без двойного толкования писать нормативные акты как в сфере фин рынков так и в сфере ПОДФТ Нет сомнений в функциях контролеров и сдлов. Но ведь, додумывать законодательство тоже не входит в их функции. В отношение проверок и уведомлений есть норма 115-фз - проверять и уведомлять о результатах проверки не реже 1 раза в 3 месяца, все знают эту статью. Пока еще никто из участников форума не дал ссылку на норму которая бы обязывала фин организации уведомлять о результатах проверки среди своих клиентов, после размещения в сети интернет Перечня террористов и экстремистов...и т.д Если есть такое основание, сошлитесь на него пожалуйста. В каком нормативном правовом документе зафиксированы такие слова? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Пока еще никто из участников форума не дал ссылку на норму которая бы обязывала фин организации уведомлять о результатах проверки среди своих клиентов, после размещения в сети интернет Перечня террористов и экстремистов...и т.д Если есть такое основание, сошлитесь на него пожалуйста. В каком нормативном правовом документе зафиксированы такие слова? это старый спор ″что было раньше - курица или яйцо″. Все остаются при своем мнении. Если вы после выхода нового перечня не проводите проверку своих клиентов на предмет наличия в перечне - то вы проводите проверку раз в 3 месяца и соответственно отчитываетесь. Или наоборот. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Указание 3484-У разработано на основании статьи 7, ФЗ-115, оно никак не уточняет эту статью а лишь устанавливает порядок предоставления уведомления о результатах проверки, которое в соответствии со ст. 7 фз-115 должно быть отправлено не реже 1 раза в 3 месяца. Приятно, что на форуме появляются такие светлые головы. Полностью с Вами согласна!)) |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
В 3484-У прямо указанно, отправлять после каждой проверки (3484-У пункт 5 ) написано черным по белому. Далее 115-ФЗ указывает, что не реже чем раз в 3 месяца т.е. чаще можно - реже нельзя.
Отсюда те кто отчитывается раз в квартал, выходит и проверку делают раз в квартал верно ? Либо тупо нарушают указание 3484-У. Озвучьте все светлые головы форума, что нарушают те кто отчитывается раз в неделю ? (соответственно выходу новых списков). |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.