не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Хорошо.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос:
Клиент ввел деньги с одного счета, поторговал и вывод деньги на другой счет. Поделитесь на практике что вы делаете с этим. Внутреннее сообщение надо составить, это понятно. Надо ли писать запрос клиенту? Вроде как глупо спрашивать, почему вы выводите деньги на другой счет. Что писать в мотивированном суждении? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Надо ли писать запрос клиенту? Вроде как глупо спрашивать, почему вы выводите деньги на другой счет. внутреннее сообщение составить, если счета открыты в разных банках - резидентах, например СБ РФ и ВТБ (ГПБ, Райфазен) и тд то ничего страшного нет, главное чтобы не заграницу. Напиши запрос по эл почту, пусть клиент ответит что перевод в другую КО связан по указанию бухгалтерии (юр лицо)/для диверсификации ДС в разных КО (физ лицо , юр лицо) Ввод -торговля - вывод в теч какого времени ? В вопросе ничего глупого нет. Запрос в соответствии с законодательством РФ |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: И что мне делать( Не паниковать. ) Даже письменные разъяснения ЦБ иногда противоречат нормам закона, не то что их ″позиции″. Я писал о том, как, например, ЦБ до сих пор считает датой совершения сделки в рамках ДКП недвижимости - дату регистрации ДКП в Росреестре и даже накладывает штрафы, которые потом, суд отменяет. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Внутреннее сообщение надо составить, это понятно. Надо ли писать запрос клиенту? Нужно внутреннее сообщение. И с клиентом пообщаться надо. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Что вы делаете в ситуации, когда у клиента нет регистрации в паспорте.
Временная закончилась, новую не получил. |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Записываем с его слов, либо указываем ту которая была.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
В связи с ответом ЦБ НАУФОРу по поводу предоставления доков аудиторам получается что-ли , что мы не можем предоставлять????
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: В связи с ответом ЦБ НАУФОРу по поводу предоставления доков аудиторам получается что-ли , что мы не можем предоставлять???? получается так. Мне теперь очень интересно пообщаться с нашим аудитором))) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: получается так. Мне теперь очень интересно пообщаться с нашим аудитором))) мне тоже. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.