не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5171 от 01.12.2017 13:52 Стандартное
Хорошо.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5172 от 01.12.2017 13:53 Стандартное
Вопрос:
Клиент ввел деньги с одного счета, поторговал и вывод деньги на другой счет.
Поделитесь на практике что вы делаете с этим.
Внутреннее сообщение надо составить, это понятно.
Надо ли писать запрос клиенту? Вроде как глупо спрашивать, почему вы выводите деньги на другой счет.
Что писать в мотивированном суждении?

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #5173 от 01.12.2017 14:10 Стандартное

Цитата:

Надо ли писать запрос клиенту? Вроде как глупо спрашивать, почему вы выводите деньги на другой счет.

внутреннее сообщение составить, если счета открыты в разных банках - резидентах, например СБ РФ и ВТБ (ГПБ, Райфазен) и тд то ничего страшного нет, главное чтобы не заграницу.  Напиши запрос по эл почту, пусть клиент ответит что перевод в другую КО связан по указанию бухгалтерии (юр лицо)/для диверсификации ДС в разных КО (физ лицо , юр лицо)
Ввод -торговля - вывод в теч какого времени ? В вопросе ничего глупого нет. Запрос в соответствии с законодательством РФ

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5174 от 01.12.2017 18:34 Стандартное

Цитата:

И что мне делать(


Не паниковать. )
Даже письменные разъяснения ЦБ иногда противоречат нормам закона, не то что их ″позиции″.
Я писал о том, как, например, ЦБ до сих пор считает датой совершения сделки в рамках ДКП недвижимости - дату регистрации ДКП в Росреестре и даже накладывает штрафы, которые потом, суд отменяет.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5175 от 01.12.2017 18:36 Стандартное

Цитата:

Внутреннее сообщение надо составить, это понятно.
Надо ли писать запрос клиенту?


Нужно внутреннее сообщение. И с клиентом пообщаться надо.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5176 от 04.12.2017 16:07 Стандартное
Что вы делаете в ситуации, когда у клиента нет регистрации в паспорте.
Временная закончилась, новую не получил.

ds90

 

 

Рег.: 30.04.2015

Сообщений: 705

Сообщ. #5177 от 04.12.2017 18:00 Стандартное
Записываем с его слов, либо указываем ту которая была.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #5178 от 05.12.2017 11:06 Стандартное
В связи с ответом ЦБ НАУФОРу по поводу предоставления доков аудиторам получается что-ли , что мы не можем предоставлять????

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5179 от 05.12.2017 11:14 Стандартное

Цитата:

В связи с ответом ЦБ НАУФОРу по поводу предоставления доков аудиторам получается что-ли , что мы не можем предоставлять????


получается так. Мне теперь очень интересно пообщаться с нашим аудитором)))

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5180 от 05.12.2017 11:17 Стандартное

Цитата:

получается так. Мне теперь очень интересно пообщаться с нашим аудитором)))

мне тоже.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,328
6 queries used