не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5801 от 08.04.2019 15:53 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, сколько у кого редакций правил за 2018 год?


У меня 4+1 внесение изменений от 07.11.18(не стала делать новую редакцию, так как вносила дополнение только в Список нормативных документов)

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5802 от 08.04.2019 16:11 Стандартное

Цитата:

У меня 4+1 внесение изменений от 07.11.18(не стала делать новую редакцию, так как вносила дополнение только в Список нормативных документов)

А не подскажите - по какой нормативке?

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5803 от 08.04.2019 16:13 Стандартное

Цитата:

У меня 4+1 внесение изменений от 07.11.18(не стала делать новую редакцию, так как вносила дополнение только в Список нормативных документов)

А не подскажите - по какой нормативке?

ООО Страховая компания

г.Москва 

 

Рег.: 23.07.2018

Сообщений: 144

Сообщ. #5804 от 08.04.2019 16:42 Стандартное

Цитата:

Цитата:

У меня 4+1 внесение изменений от 07.11.18(не стала делать новую редакцию, так как вносила дополнение только в Список нормативных документов)

А не подскажите - по какой нормативке?


Подскажу))):
1. Редакция ПВК от 29.01.2018 - Федеральный закон 281-ФЗ (Изменения в 115-ФЗ)
2. Редакция ПВК от 30.03.2018 - Федеральный закон 470-ФЗ (Изменения в 115-ФЗ)+Указание 4662-У
3. 27.04.18 провела Приказом  о внесении изменений в ПВК от 30.03.18 - Указание 4708-У (Изменение в 445-П)
4. 04.05.18 провела Приказом  о внесении изменений в ПВК от 30.03.18 - Федеральный закон 112-ФЗ (Изменения в 115-ФЗ)
5. Редакция ПВК от 07.05.18 - Указание 4759-У (Изменения в 445-П)
6. 01.06.18 провела Приказом о внесении изменений в ПВК от 07.05.18 - Федеральный закон 106-ФЗ (Изменения в 115-ФЗ)
7. 25.06.18 провела Приказом о внесении изменений в ПВК от 07.05.18 - Положение 639-П
8. 02.07.18 провела Приказом о внесении изменений в ПВК от 07.05.18 - Федеральный закон 482-ФЗ (Изменения в 115-ФЗ)
9. Редакция от 23.07.18 - Федеральный закон 90-ФЗ (Изменения в 115-ФЗ)
10. 07.11.18 провела Приказом о внесении изменений в ПВК от 23.07.18 - Постановление 1277

Вроде всё озвучила...+1 это было о том, что были еще приказы о внесении изменений в действующие ПВК
Итого: редакций за 2018 год - 4
Изменений в действующие редакции - 6

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5805 от 08.04.2019 16:45 Стандартное

Цитата:

Итого: редакций за 2018 год - 4
Изменений в действующие редакции - 6


Огромное спасибо!

O.Roschak

 

 

Рег.: 24.10.2018

Сообщений: 41

Сообщ. #5806 от 08.04.2019 18:09 Стандартное
Коллеги, и еще такой вопрос.....
К нам просто едет проверка ЦБ, поэтому готовимся тщательно....

Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить?
Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день....

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #5807 от 08.04.2019 22:26 Стандартное

Цитата:

Может у кого-то ведется журнал изменения нормативки в рамкам 115-ФЗ, по которым нужно обучение проводить?
Очень нужно восполнить за период с 01.01.2018 по сегодняшний день....

Кое-что можно найти здесь https://dogma58.com/kalendar/

akm-2005

 

 

Рег.: 07.03.2019

Сообщений: 164

Сообщ. #5808 от 09.04.2019 08:35 Стандартное

Цитата:

И еще - как назвать виды используемых технологий предоставления услуг?

Если дистанционка есть - тут как-то можно поименовать, а как назвать технологию, когда НФО обменивается с клиентом документами при обслуживании клиента без использования дистанционки (ЭДО)?
Может, очная технология? Или локальная?

milena-ni

 

 

Рег.: 09.04.2019

Сообщений: 9

Сообщ. #5809 от 09.04.2019 13:27 Стандартное
Коллеги, добрый день!
Являюсь СДЛом у брокера (некредитная организация). Когда клиент вносит наличкой сумму больше 600 тыс для работы с ЦБ - подавали сведения в РФМ с кодом 1005. Сейчас нам при проверке ЦБ выдал информацию о том, что отчитываться в данном случае не нужно, т.к.  она одновременно не соответствует двум критериям:
- физическое лицо приобретает ценные бумаги (независимо от их вида и формы);
- осуществляемые физическим лицом расчеты по данной сделке производятся в наличной форме.
Данные критерии взяты из Информационного письма Банка России от 15 июня 2004 г. N 6 (которое относится к кредитным организациям).
Может быть кто-то сталкивался в подобной ситуацией? Потому что меня берут сомнения в правильности рекомендаций нашего регионального ЦБ...
Спасибо!

karyakina*

ООО Восток-Инвест ИК

 

Рег.: 26.02.2015

Сообщений: 3

Сообщ. #5810 от 09.04.2019 14:33 Стандартное

Цитата:

Коллеги, добрый день!Являюсь СДЛом у брокера (некредитная организация). Когда клиент вносит наличкой сумму больше 600 тыс для работы с ЦБ - подавали сведения в РФМ с кодом 1005. Сейчас нам при проверке ЦБ выдал информацию о том, что отчитываться в данном случае не нужно, т.к.  она одновременно не соответствует двум критериям:- физическое лицо приобретает ценные бумаги (независимо от их вида и формы);- осуществляемые физическим лицом расчеты по данной сделке производятся в наличной форме.Данные критерии взяты из Информационного письма Банка России от 15 июня 2004 г. N 6 (которое относится к кредитным организациям).Может быть кто-то сталкивался в подобной ситуацией? Потому что меня берут сомнения в правильности рекомендаций нашего регионального ЦБ...Спасибо!


Если клиент вносит наличкой деньги по договору на БО или ДУ, то это необычная операция при осуществлении проф. деятельности на рынке ЦБ  код вида признака 3201.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
6 queries used